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300966 深市 共同药业


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共同药业:创业板上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2023-02-18

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        创业板上市公司股权激励计划自查表

公司简称: 共同药业                              股票代码:300966

独立财务顾问:深圳价值在线咨询顾问有限公司

                                                              是否存在该

 序号                          事项                          事项(是/否/  备注
                                                                不适用)

                    上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意      否

      见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意

 2                                                                否

      见或者无法表示意见的审计报告

      上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承

 3  诺进行利润分配的情形                                        否

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                        否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            否

                    激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实

 7  际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,是否说      否

      明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

 8  是否包括独立董事、监事                                      否

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选              否

 10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选      否

 11  最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机      否

      构行政处罚或者采取市场禁入措施

      是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

 12                                                                否

      情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                        否

 14  激励名单是否经监事会核实                                    是

                    激励计划合规性要求


    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总

15  数累计是否超过公司股本总额的 20%                            否

16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%            否

    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权

17                                                                是

    益数量的 20%

    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东

18  或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,股权激    不适用

    励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年            是

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定              是

                股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                              是

    (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否存在上

    市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情      是

    形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符

    合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

    比例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股

    本总额的比例;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权

    激励计划权益总额的比例;所有在有效期内的股权激励计划所      是

    涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计

    算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

    应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励

    计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当

    分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的      是

    比例;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划

    获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、

                                                                  是

    可行权日、锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

    法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规      是


    定的方确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方

    式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上

    市公司、中小股东利益,发表意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

    应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,

    应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使

    权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包

    括董事和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考      是

    核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分

    披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激

    励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,

    应当充分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明

    确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的      是

    期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和

                                                                  是

    程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允

    价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股      是

    权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                              是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务      是

    变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解

                                                                  是

    决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

    假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

    文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予      是

    权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

    权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

    收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                  是


    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有

23  利于促进公司竞争力的提升                                    是

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司

24  是否不少于 3 家                                            不适用

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                            是

            限售期、归属期、行权期合规性要求

    限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔

26                                                              不适用

    是否少于 1 年

27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                          不适用

28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额    不适用

    的 50%

    限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1

29                                                                否

    年

30  每个归属期的时限是否未少于 12 个月                            是

31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50%      是

29  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年      不适用

30  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日    不适用

31  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                      不适用

    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授

32  股票期权总额的 50%                                 
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