300940 深市 南极光

 证券代码：300940    证券简称：南极光    公告编号：2021-005
              深圳市南极光电子科技股份有限公司

            关于调整募投项目募集资金投资额的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
 年3月1日召开第一届董事会第二十四次会议及第一届监事会第二十 一次会议，审议通过了《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》， 同意公司根据首次公开发行股票募集资金的实际情况，对募投项目募 集资金具体投资金额进行相应调整，本议案尚须提交公司 2021 年第 一次临时股东大会审议。现将具体情况公告如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号） 同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2960.6423 万股，发行价格为 12.76 元/股，募集资金总额为人民币 37,777.80 万元，扣除发行费用人民币 4,535.05 万元，实际募集资金净额为人 民币 33,242.75 万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对该
 募集资金到账情况进行了审验，并于 2021 年 1 月 29 日出具了
XYZH/2021GZAA50004 号《验资报告》。

    二、募投项目拟投入募集资金金额调整情况

    由于本次公开发行实际募集资金净额 33,242.75 万元少于拟投
入的募集资金金额 52,078.50 万元，为保障募投项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规及规章制度要求，结合公司实际情况，对募投项目投资金额进行调整，本次调整后募投项目不足部分由公司自筹资金解决。具体情况如下：

                                                          单位：万元

 序号    募集资金投资项目    拟投资总额  调整前募集资  调整后募集资
                                        金拟投资金额  金投资金额

  1  LED 背光源生产基地建    33,964.88    33,964.88    23,681.24
      设项目

  2  5G 手机后盖生产基地      7,272.65      7,272.65      5,070.69
      建设项目

  3  LED 背光源研发中心建    6,440.97      6,440.97      4,490.82
      设项目

  4  补充流动资金项目        4,400.00      4,400.00            -

          合计              52,078.50    52,078.50    33,242.75

    三、调整募投项目募集资金投资额对公司的影响

    本次调整募投项目募集资金投资额，是根据募投项目实施和募集资金等实际情况所作出的审慎决定，未改变、也不存在变相改变募集资金投向、影响公司正常经营以及损害股东利益的情形。本次调整有利于提高公司募集资金使用效率，优化资源配置，符合公司未来发展的战略要求，符合公司的长远利益和全体股东的利益。公司将加强对
相关项目建设进度的监督，以提高募集资金的使用效益。

    四、履行的审议程序和相关意见

    （一）董事会审议情况

    公司于 2021 年 3 月 1 日召开第一届董事会第二十四次会议，审
议通过了《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》。公司本次调整募投项目募集资金投资额，是根据募投项目实施和募集资金等实际情况所作出的审慎决定，不存在变相改变募集资金用途、影响公司正常经营以及损害股东利益的情形。本次调整有利于提高公司资金使用效率，优化资源配置，符合公司未来发展的战略要求，符合公司的长远利益和全体股东的利益。同意公司根据首次公开发行股票募集资金净额和募投项目实际情况，调整募投项目募集资金投资额。

    （二）监事会审议情况

    公司于 2021 年 3 月 1 日召开第一届监事会第二十一次会议，审
议通过《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》。公司本次调整募投项目募集资金投资额，是公司根据募集资金实际情况，经过审慎研究后进行的合理调整，符合公司实际经营需要，不存在变相改变募集资金用途、影响公司正常经营以及损害股东利益的情形，符合公司《募集资金管理制度》，符合公司未来发展的战略要求。同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募投项目实际募集资金投资金额进行调整。

    （三）独立董事意见

    独立董事认为：公司本次调整募投项目募集资金投资额，是公司
根据募投项目实施和募集资金等实际情况，经过审慎研究后进行的合理调整，符合公司发展的实际情况，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司本次调整募投项目募集资金投资额的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规及规章制度的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

    综上，我们同意对本次募投项目拟投入募集资金金额进行调整的事项。

    （四）保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：

    1、本次公司调整募投项目募集资金投资额是基于实际发行情况的合理调整，同时符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不存在损害公司股东利益的情况。

    2、本次公司调整募投项目募集资金投资额应履行必要的法律程序，已经公司第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第二十一次会议审议通过，独立董事亦发表了独立意见，尚需提交公司股东大会表决通过。

    综上，海通证券对南极光本次调整募投项目募集资金投资额的事
项无异议。

    五、备查文件

    1、第一届董事会第二十四次会议决议；

    2、第一届监事会第二十一次会议决议；

    3、独立董事关于第一届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；

    4、海通证券股份有限公司关于深圳市南极光电子科技股份有限公司调整募投项目募集资金投资额的核查意见。

    特此公告。

                    深圳市南极光电子科技股份有限公司董事会
                                                2021年3月2日