江西耐普矿机股份有限公司
2025 年半年度募集资金
存放、管理与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2020 年公司首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]132 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）向
社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1,750 万股，每股面值 1 元，每股发行价
人民币 21.14 元。截至 2020 年 2 月 7 日止，江西耐普矿机股份有限公司（以下
简称“公司”）共募集资金 369,950,000.00 元，扣除发行费用 31,396,226.32 元（不含税），募集资金净额 338,553,773.68 元。
截至 2020 年 2 月 7 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计
师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2020]000040 号”验资报告验证确认。
截至 2025 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 338,528,487.01 元，
其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
316,502.14 元；于 2020 年 2 月 8 日起至 2024 年 12 月 31 日止会计期间使用募集
资金人民币 336,691,550.30 元；本年度使用募集资金 1,520,434.57 元。截至本公告日公司 2020 年首次公开发行股票募投项目已全部结项，募集资金专户已全部注销。
（二）2021 年公司发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2847 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商德邦证券向不特定对象发行可转换公司债券4,000,000.00 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，面值总额为人民币400,000,000.00 元。
截至 2021 年 11 月 4 日止，本公司共募集资金 400,000,000.00 元，扣除发行
费用 7,297,471.30 元（不含税），募集资金净额 392,702,528.70 元。截至 2021 年
11 月 4 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2021]000724 号”验资报告验证确认。
截至 2025 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 389,819,796.89 元，
其中：于 2021 年 11 月 5 日起至 2024 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金
348,425,049.86 元；本年度使用募集资金 41,394,747.03 元。截至 2025 年 6 月 30
日，募集资金余额为人民币 2,882,731.81 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《江西耐普矿机股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。
该《管理办法》经本公司第三届董事会第十七次会议及 2018 年年度股东大会表决审议通过；于第四届董事会第五次会议及 2020 年第四次临时股东大会对其进行修订；于第四届董事会第二十四次会议及 2022 年年度股东大会对其进行修订；于第五届董事会第二十三次会议及 2024 年年度股东大会对其进行修订。
（一）2020 年公司首次公开发行股票募集资金管理情况
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在中信银行股份有限公司上饶分行、江西裕民银行股份有限公司、江西银行股份有限公司上饶旭日支行、中国银行股份有限公司旭日支行开设募集资金专项账户（专户账号分别为8115701013300006688、990102029004158021、793900483800083、199247363185），
并于 2020 年 2 月 7 日与德邦证券及中信银行股份有限公司上饶分行、江西裕民
银行股份有限公司、江西银行股份有限公司上饶旭日支行、中国银行股份有限公司旭日支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行
严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000.00 万元人民币或者募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构。
公司于 2020 年 9 月 3 日召开的第四届董事会第七次会议和 2020 年 9 月 21
日召开的 2020 年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，由于公司现有办公场地及生产车间整体被收储，公司原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”不能实施，公司将尚未投入的募集资金结合公司整体搬迁，用于“江西耐普矿机股份有限公司整体搬迁及矿山设备技术
升级产业化项目”。2020 年 9 月 21 日，公司召开第四届董事会第八次会议，审
议通过了《关于新增募集资金专用账户并签订三方监管协议的议案》，2020 年11 月 2 日，公司将存放于中信银行上饶分行的原募集资金账户（专户账号：8115701013300006688）内的募集资金共计人民币 210,115,524.57 元（含理财收益和利息）全部转存至在中信银行股份有限公司上饶分行新开设的募集资金专户（专户账号：8115701014200300818），原募集资金账户办理注销。2020 年 11月 6 日，公司与德邦证券及中信银行股份有限公司上饶分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司本次募集资金投资项目中的“智利营销服务中心项目”实施主体为公司
全资子公司 Naipu Maquinaria para la Mineria SpA（以下简称“智利耐普”），2020
年 2 月公司上市以来，正值全球公共卫生事件爆发之际，无法针对该项目在智利开设募集资金专户，为了保证募集资金的合法合规使用，公司针对该项目在国内开设专户（中国银行专户账号：199247363185）暂时存放该项目募集资金，并与中国银行股份有限公司、德邦证券签署三方监管协议。随着全球公共卫生事件影响的好转，公司顺利在智利当地完成募集资金专户开立手续，并以 2020 年 10 月15 日暂存于中国银行（账号：199247363185）的募集资金专户本金及利息金额21,506,451.48元为准，以2020年10月15日人民币对美元汇率折算为3,192,099.55美元，由智利耐普自有美元资金账户转入中国建设银行智利分行募集资金专户。
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三
次会议，于 2023 年 8 月 3 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了公司
2023 年向特定对象发行 A 股股票的相关议案，公司聘请了国金证券股份有限公
司（以下简称“国金证券”）担任公司发行的保荐机构，并于 2023 年 9 月 8 日与
国金证券签订了保荐协议，持续督导期间为公司发行证券上市之日起计算的当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度。原保荐机构德邦证券尚未完成的首次公开发行股票及前次公开发行可转换公司债券募集资金持续督导工作由国金证券承接。鉴于公司募集资金持续督导机构发生变更，为保证募集资金督导工作的正常进行，保护投资者权益。根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司、智利耐普、国金证券与中国建设银行智利分行重新签订了《募集资金四方监管协议》。
公司严格按照《募集资金管理办法》和《募集资金三方监管协议》管理和使用募集资金，公司签署的三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2025 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
实施主体 银行名称 账号 存储方式
本公司 中信银行股份有限公司上饶分行 8115701013300006688 已销户
本公司 中信银行股份有限公司上饶分行 8115701014200300818 已销户
本公司 江西裕民银行股份有限公司 990102029004158021 已销户
本公司 江西银行股份有限公司上饶旭日支行 793900483800083 已销户
本公司 中国银行股份有限公司旭日支行 199247363185 已销户
智利耐普 中国建设银行智利分行 69000-244-1101 已销户
注 1：江西裕民银行股份有限公司募集资金专用账户 990102029004158021 因募集资金
用于补充流动资金，已使用完毕，该账户已注销；用于暂存“智利营销服务中心项目”募集资金的专用账户（中国银行股份有限公司旭日支行 199247363185 账户）因已在智利开设募
集资金专用账户并存放该项目募集资金，已注销该账户；因募投项目变更，已新设变更后募投项目募集资金专用账户并将存放募集资金余额转入新的专用账户，存放原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”募集资金专用账户（中信银行股份有限公司上饶分行8115701013300006688）不再使用并已注销；因“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”已建设完毕，存放原募投项目“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”募集资金专用账户（中信银行股份有限公司上饶分行 8115701014200300818）不再使用并已注销；因“矿山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目”项目结项，募集资金账户（江西银行股份有限公司上饶旭日支行 793900483800083）不再使用并已注销；因“智利营销服务中心项目”募集资金（包括利息收入）已使用完毕，公司对该项目结项，募集资金专用账户（中国建设银行智利分行 69000-244-1101）不再使用并已注销。
注 2：截至 2025 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为 0 元。
（二）2021 年公司发行可转换公司债券募集资金管理情况
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在招商银行股份有限公司上饶分行、中国民生银行股份有限公司上海分行开设公司发行可转换公司债券募集资金专项账户（专户账号分别为 793900052710206、633676459），并于
2021 年 11 月 5 日与德邦证券及招商银行股份有限公司上饶分行、中国民生银行
股份有限公司上海分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资
