证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2024-032
北京指南针科技发展股份有限公司
关于公司2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本期可行权的股票期权数量为 389.87 万份，行权价格为 49.75 元/份。
2 股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
3.本次行权选取自主行权的方式，公司在深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将发布提示性公告，敬请投资者注意。
北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 27
日召开了第十三届董事会第二十七次会议、第十四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期条件成就的议案》，现对有关事项公告如下：
一、公司 2022 年股票期权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
2022 年 12 月 9 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过《关
于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“激励计划”），主要情况如下：
1.激励计划工具：股票期权。
2.股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
3.激励对象
激励对象总人数为 339 人，包括公司公告激励计划时在公司（含控股子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及
董事会认为需要激励的其他人员，不包含独立董事、监事。
4.价格：49.75 元/份。
5.授予数量
公司激励计划拟授予的股票期权数量为 850.00 万份，约占激励计划公告时
公司股本总额 40,697.0449 万股的 2.09%。其中，首次授予 782.80 万份，约占激
励计划公告时公司股本总额的 1.92%；预留 67.20 万份，约占激励计划公告时公司股本总额的 0.17%。
（二）已履行的相关审批程序
1.2022 年 11 月 22 日，公司召开了第十三届董事会第七次会议，审议通过
《关于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2022年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案，独立董事发表了同意意见。
同日，公司召开了第十四届监事会第六次会议，审议通过《关于公司 2022年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于核查公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》。
2.2022 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 3 日期间，公司对激励计划拟激励对
象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对
本次拟激励对象名单的异议或意见，无反馈记录。2022 年 12 月 5 日，公司披露
了《监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3.2022 年 12 月 9 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过《关
于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2022年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司披露了《关于2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4.2022 年 12 月 9 日，公司分别召开了第十三届董事会第八次会议、第十四
届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予 2022 年股票期权的议案》，独立董事发表了同意意见，公司监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核查，并发表了同意意见。
5.2023 年 1 月 19 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划首次授
予登记完成的公告》。
6.2024 年 5 月 27 日，公司分别召开了第十三届董事会第二十七次会议、第
十四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期条件成就的议案》等相关议案，该议案已经独立董事专门会议审议通过。
二、公司2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的说明
（一）等待期情况
根据激励计划相关规定，激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，自激励对象获授股票期权授予完成之日起计算，均自相应授予之日起计算。首次授予股票期权的等待期分别为自首次授予之日起 18 个月、30 个月。首次授予第一个行权期自股票期权授予完成日起 18 个月后的首个交易日起至股票期权授予完成日起 30 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为 50%。
公司本次激励计划的首次授予日为 2022 年 12 月 9 日，该部分股票期权的等
待期届满日为 2024 年 6 月 9 日，之后进入第一个行权期。
（二）行权条件成就的情况说明
根据公司 2022 年第四次临时股东大会授权，根据公司激励计划的相关规定，
董事会认为本次激励计划首次授予的第一个行权期条件已成就，现就行权条件成就情况说明如下：
行权条件 成就情况说明
（1）公司未发生下列任一情形：
A. 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或 公司未发生前述情形，
者无法表示意见的审计报告； 符合行权条件
B.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
行权条件 成就情况说明
见或者无法表示意见的审计报告；
C. 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
D. 法律法规规定不得实行股权激励的；
E.中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生下列任一情形：
A. 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
B. 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
C. 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
激励对象未发生前述情
行政处罚或者采取市场禁入措施；
形，符合行权条件
D. 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
E.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
F.中国证监会认定的其他情形。
（3）公司层面业绩考核要求 根据致同会计师事务所
第一个行权期： （特殊普通合伙）出具
考核目标：以 2022 年为基数，2023 年营业总收入增长率不低于 的公司 2023 年度审计
12%，或手续费及佣金净收入增长率不低于 50%。 报告，公司 2023 年手续
费 及 佣 金 净 收 入 为
91,702,085 元，较 2022
年增长 161.32%。符合
行权条件
（4）个人层面绩效考核要求
激励对象个人绩效考核结果分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、 根据考核结果：
不合格（D）四个档次。届时根据以下考核评级表中对应的个人层 （1）首次授予的 330
面行权比例确定激励对象的实际可行权的股份数量： 名激励对象个人层面绩
个人绩效 效考核结果为 A，满足
考核结果 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D） 行权条件，首次授予第
个人层面 100% 80% 60% 0% 一个行权期实际可行权
行权比例
行权条件 成就情况说明
激励对象个人当年实际可行权的股票期权的数量＝个人当期计划 的股票期权为389.87万
可行权数量×个人层面行权比例。 份；
（2）9 名激励对象因个
人原因离职，其已获授
但尚未行权的股票期权
合计3.06万份由公司注
销。
综上所述，董事会认为本次激励计划设定的股票期权首次授予第一个行权期行权条件已经成就，同意公司按照激励计划的相关规定办理相关行权事宜。
三、本次行权与已披露的激励计划不存在差异
四、本次股票期权首次授予第一个行权期的安排
1.股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
2.可行权激励对象以及股票期权数量
获授的股票 本次实际可行权 本次可行权数
姓名 职务 期权数量 的股票期权数量 量占已获授期
（万份） （万份） 权的比例(%)
冷晓翔 副董事长、总经理 25.00 12.50 50%
孙鸣 董事、副总经理 25.00 12.50 50%
郑勇 董事、财务总监
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