300790 深市 宇瞳光学

股票代码：300790            股票简称：宇瞳光学            公告编号：2020-024
              东莞市宇瞳光学科技股份有限公司

                前次募集资金使用情况专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

  根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字【2007】500 号）的规定，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）
截至 2019 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况报告如下：

    一、前次募集资金的募集及存放情况

  （一）前次募集资金的数额及资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕1580 号”文核准，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,858 万股，每股
面值 1.00 元，每股发行价格 18.16 元，募集资金总额为人民币 519,012,800.00 元，扣
除不含税发行费用人民币 45,328,698.45 元后，募集资金净额为人民币 473,684,101.55
元。该募集资金已于 2019 年 9 月 17 日全部到账，业经广东正中珠江会计师事务所（特
殊普通合伙）审验并出具“广会验字【2019】G14038740699 号”《验资报告》。

  （二）前次募集资金的管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号—上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金采取了专户存储。

  公司为公开发行股票募集资金开设了四个募集资金专用户，分别为：中国建设银行股份有限公司东莞市分行账号为 44050177915609300790 的专用账户、中国工商银行股份有限公司东莞长安支行账号为 2010027219100115136 的专用账户、交通银行股份有限公司东莞分行账号为 483007613013000002779 的专用账户、浙商银行股份有限公司东莞分行账号为 6020010010120100023452 的专用账户。公司及其全资子公司上饶市宇瞳光学有限公司已于 2019 年 10 月与保荐机构东兴证券股份有限公司，分别与中国建设银行
 限公司东莞分行、浙商银行股份有限公司东莞分行共同签订了《募集资金三方监管协议》。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
    （三）前次募集资金在专项账户中的存放情况

    截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况及余额情况如下：

                                                                        单位：人民币元

                            项目                                      金额

 募集资金到账金额（已扣除承销费及保荐费）                                488,219,622.64

 减：律师费、审计费、法定信息披露等发行费用                                14,535,521.09

 实际募集资金净额                                                        473,684,101.55

 减：累计已使用募集资金                                                  138,504,503.10

 减：期末尚未赎回的未到期理财产品                                        335,000,000.00

 加：尚未支付的发行费用                                                        17,688.78

 加：募集资金利息收入（含理财产品利息收入）扣减手续费净额                    296,691.43

 期末存放在募集资金专户余额                                                  493,978.66

    截至2019年12月31日，公司募集资金尚未使用的募集资金余额为335,493,978.66 元，其中：存放在募集资金专户银行存款余额为 493,978.66 元，使用闲置募集资金购 买理财产品尚未到期赎回的金额为 335,000,000.00 元，不存在任何质押担保。

                                募集资金专户情况

                                                                        单位：人民币元

            开户银行                        银行账号            账户性质      余额

中国建设银行股份有限公司东莞市分行    44050177915609300790      募集资金专户  448,770.33

中国工商银行股份有限公司东莞长安支行  2010027219100115136      募集资金专户    14,000.00

交通银行股份有限公司东莞分行          483007613013000002779    募集资金专户    21,000.00

浙商银行股份有限公司东莞分行          6020010010120100023452    募集资金专户    10,208.33

              合计                                                            493,978.66


                      闲置募集资金购买保本理财产品情况

                                                                    金额单位：人民币元

        受托方            产品名称    委托理财金额    起始日      到期日      产品类型    预期年化
                                                                                                收益率

东兴证券股份有限公司    东兴金鹏 164                                            本金保障固定

                          号收益凭证    75,000,000.00    2019/11/18  2020/8/17      收益型      3.30%

东兴证券股份有限公司    东兴金鹏 165                                            本金保障固定

                          号收益凭证    50,000,000.00    2019/11/18  2020/5/18      收益型      3.10%

东兴证券股份有限公司    东兴金鹏 166                                            本金保障固定

                          号收益凭证    60,000,000.00    2019/11/18  2020/2/17      收益型      3.00%

东兴证券股份有限公司    东兴金鹏 167                                            本金保障固定

                          号收益凭证    40,000,000.00    2019/11/18  2020/1/7      收益型      2.90%

东兴证券股份有限公司    东兴金鹏 169                                            本金保障固定

                          号收益凭证    110,000,000.00  2019/11/18  2020/11/9      收益型      3.60%

        合计                            335,000,000.00

    注：2019 年 10 月 25 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及
 自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额不超过人民币 4 亿元的暂时闲置募集资金进 行现金管理，自股东大会审议通过后 12 个月内有效。在有效期内该额度可滚动使用。公司独立董事、
 监事会及保荐机构对该议案均发表了同意意见。截止 2019 年 12 月 31 日，公司于东兴证券股份有限
 公司开立的证券账户购买本金保障固定收益型的理财产品，未到期赎回的余额为 335,000,000.00 元。

    截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金余额为 335,493,978.66 元，与募集资金专户存储余额
 493,978.66 元及闲置募集资金购买保本理财产品余额 335,000,000.00 元合计一致。

    二、前次募集资金使用情况

    公司前次募集资金使用情况详见本报告附表 1。

    三、前次募集资金变更情况

    1、募集资金投资项目实施地点变更情况

    （1）变更募集资金投资项目实施主体和实施地点的原因

    发行人母公司东莞市宇瞳光学科技股份有限公司所在地东莞的产业配套较为齐全， 且临近广州和深圳人才优势明显，拥有规范化的管理体系、齐全的自动化生产设备。出 于公司长远发展规划及产业布局的需要，公司对募集资金投资项目实施主体和实施地点 做出变更。另外，母公司东莞市宇瞳光学科技股份有限公司已取得位于东莞市长安镇靖
海东路 99 号的工业用地使用权。上述变更，有利于提高募集资金的使用效率，有利于加快募集资金投资项目的实施进度，有利于提升公司研发能力，有利于提升公司整体运营效率，有利于整合公司内部资源，发挥母子公司协同效应。

  （2）变更募集资金投资项目实施主体和实施地点的主要情况

  2019 年 10 月 25 日，经公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于变更募投
项目实施主体和实施地点的议案》，“光学镜头扩产建设项目”实施主体增加母公司东莞市宇瞳光学科技股份有限公司，实施地点增加“东莞市长安镇靖海东路 99 号”；“新建精密光学模具制造中心项目”实施主体变更为母公司东莞市宇瞳光学科技股份有限公司，实施地点变更为“东莞市长安镇靖海东路 99 号”；“研发中心建设项目”实施主体变更为母公司东莞市宇瞳光学科技股份有限公司，实施地点变更为“东莞市长安镇靖海东路 99 号”。

  本次