三只松鼠股份有限公司
（安徽省芜湖市弋江区芜湖高新技术产业开发区久盛路8号）
首次公开发行股票并在创业板上市
之上市公告书
保荐人（主承销商）
北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
2019年7月
目 录
特别提示.......................................................................................................................................... 4
第一节重要声明与提示................................................................................................................. 5
一、本次发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份承诺 ....................................... 5
（一）控股股东及实际控制人承诺 ............................................................................... 5
（二）其他发起人股东承诺 ........................................................................................... 6
（三）董事、监事、高级管理人员承诺 ....................................................................... 7
二、持股5%以上股东关于持股意向的承诺 ........................................................................ 9
（一）控股股东及实际控制人承诺 ............................................................................... 9
（二）发行前持股5%以上的发起人股东承诺 ........................................................... 9
三、稳定股价的承诺 ............................................................................................................. 10
（一）发行人承诺 ......................................................................................................... 10
（二）实际控制人章燎源对于稳定股价措施的承诺................................................. 12
（三）现任董事潘道伟、郭广宇、魏本强、徐新、闫极晟，高级管理人员周庭对
于稳定股价措施的承诺 ................................................................................................. 13
四、相关责任主体关于招股说明书信息披露的承诺 ......................................................... 14
（一）发行人承诺 ......................................................................................................... 14
（二）控股股东及实际控制人承诺 ............................................................................. 14
（三）董事、监事和高级管理人员承诺 ..................................................................... 15
（四）证券服务机构承诺 ............................................................................................. 15
五、未能履行承诺时的约束措施 ......................................................................................... 16
（一）关于所持股份限售安排和自愿锁定的承诺的约束措施................................. 16
（二）股价稳定措施的约束措施 ................................................................................. 17
（三）关于招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺的约束措施. 18
（四）实际控制人、公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向的约束措
施..................................................................................................................................... 19
（五）其他承诺的约束措施 ......................................................................................... 20
六、公司发行上市后的股利分配政策及发行前滚存利润分配方案 ................................. 21
（一）公司发行上市后的股利分配政策 ..................................................................... 21
（二）公司发行前滚存利润分配方案 ......................................................................... 23
七、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 ............................................................................. 23
（一）填补被摊薄即期回报的措施及承诺 ................................................................. 23
（二）关于填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行的承诺 ............................. 28
八、其他重要承诺 ................................................................................................................. 29
（一）避免同业竞争的承诺 ......................................................................................... 29
（二）规范关联交易的承诺 ......................................................................................... 30
（三）社会保险、住房公积金相关事宜的承诺 ......................................................... 31
（四）关于公司自有及承租房屋的承诺 ..................................................................... 32
（五）关于公司资本公积转增注册资本（股本）时所涉个人所得税的承诺......... 32
（六）关于供应商借款事宜的承诺 ............................................................................. 32
第二节股票上市情况.................................................................................................................. 34
一、公司股票发行上市审批情况 ......................................................................................... 34
二、公司股票上市的相关信息 ............................................................................................. 35
第三节发行人、股东和实际控制人情况 ................................................................................... 37
一、发行人基本情况 ............................................................................................................. 37
二、发行人董事、监事、高级管理人员 ............................................................................. 37
三、控股股东及实际控制人 ................................................................................................. 39
（一）控股股东及实际控制人情况 .............................................................................
