证券代码：300639 股票简称：凯普生物 公告编号：2018-067
广东凯普生物科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的预案
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、回购股份规模：回购的资金总额不低于人民币3,000万元（含3,000万元），不超过人民币8,000万元（含8,000万元）。
2、回购价格：结合近期公司股价，回购股份的价格不超过20元/股（含20元/股）。
3、回购期限：自公司股东大会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月。一、回购预案的审议及实施程序
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）基于对未来发展的信心，为有效维护广大股东利益，增强投资者信心，同时进一步完善公司长效激励机制，保持公司长久持续运营能力，公司参照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》及《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等相关规定，综合考虑公司的财务状况，拟定了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。公司计划以自有资金不低于人民币3,000万元（含3,000万元），不超过人民币8,000万元（含8,000万元）的资金总额进行股份回购，具体审议及实施程序如下：
（一）本次回购预案已经公司2018年6月28日召开的第三届董事会第二十
次会议审议通过。
（二）本次回购预案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会审议。
二、回购预案的主要内容
（一）股份回购的目的和用途
公司发展规划已全面铺开，各项业务实施顺利，前期大量基础投入已逐渐转化为公司盈利能力和市场竞争力。同时，为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，保持公司长久持续运营能力，充分调动公司高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方更紧密地合力推进公司的长远发展，公司管理层在综合考虑公司近期股票在二级市场的表现，结合公司经营情况、财务状况以及未来的盈利能力和发展前景，为维护广大投资者的利益，增强投资者信心，公司拟进行股份回购计划，以推动公司股票市场价格与内在价值相匹配。
公司本次回购股份拟用于公司股权激励计划、员工持股计划或注销减少注册资本等，若公司未实施股权激励计划或员工持股计划，则公司回购的股份将依法予以注销。具体用途提请股东大会授权董事会依据有关法律法规决定。
（二）回购股份的种类
本次回购股份种类为公司发行的人民币普通股（A股）。
（三）回购股份的价格
为保护投资者利益，结合近期公司股价，公司本次回购A股股份的价格为不超过人民币20元/股（含20元/股）。
若公司在回购股份期内实施了派息、送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩股、配股及其他等除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。
（四）回购股份的资金来源
本次用于回购股份的资金来源为公司自有资金。
（五）回购股份的金额、数量及占总股本的比例
本次拟用于回购的资金总额不低于人民币3,000万元（含3,000万元），不超过人民币8,000万元（含8,000万元）。在回购股份价格不超过20元/股（含20元/股）的条件下，预计回购股份数量为150至400万股，占公司目前已发行总股本比例为0.82%至2.20%。
若公司在回购期内发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股、或发行股本权证等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份数量。
（六）拟回购股份的方式
本次拟回购股份的方式为在二级市场以集中竞价交易方式购买。
（七）回购股份的期限
1、本次回购股份的实施期限自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起十二个月内。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
公司将根据股东大会和董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。
2、公司不得在下列期间回购公司股票：
（1）公司定期报告或业绩快报公告前10个交易日内；
（2）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
（八）决议的有效期
与本次回购相关决议的有效期自股东大会审议通过回购股份方案之日起12个月。
（九）办理本次回购股份事宜的具体授权
为了配合本次回购公司股份，拟提请公司股东大会授权董事会在本次回购公司股份过程中办理回购各种事项，包括但不限于如下事宜：
1、在法律、法规和《公司章程》等允许的范围内，结合公司的实际情况，制定具体的回购方案；
2、根据实际情况决定具体的回购时机、价格和数量等，具体实施回购方案；
3、如遇证券监管部门有新的要求以及市场情况发生变化，授权董事会根据国家规定以及证券监管部门的要求和市场情况对回购方案进行调整；
4、制作、修改、补充、签署、递交、呈报、执行本次回购部分社会公众股份过程中发生的一切协议、合同和文件，并进行相关申报；
5、通知债权人，与债权人进行沟通，对债务达成处置办法；
6、对回购股份进行注销；
7、根据实际股份回购的情况，授权公司相关部门具体办理对公司章程中涉及注册资本金额、股本总额和股权结构等与股本相关条款的修订，并办理相关报批、备案、变更登记等事宜；
8、其他必需事项；
9、本授权自公司股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
（十）预计回购后公司股权结构的变动情况
本次回购方案全部实施完毕，在回购股份价格不超过人民币20元/股（含20元/股）的条件下，按回购金额上限人民币8,000万（含8,000万）测算，预计回购股份数量约为400万股，约占公司目前已发行总股本的2.20%；按回购金额下限3,000万元（含3,000万）测算，预计回购股份数量约为150万股，约占公
（1）假设本次回购股份全部用于股权激励计划或员工持股计划
如果公司最终回购用于激励的股份数量为400万股，依此测算，回购完成后公司股本总数不变，限售条件流通股增加400万股，无限售条件流通股减少400万股。
如果公司最终回购股份数量为150万股，则回购完成后公司股本总数不变，限售条件流通股增加150万股，无限售条件流通股减少150万股。
（2）假设本次回购股份全部被注销
本次股份回购注销完成后，公司股份减少区间约为150万股至400万股，依此测算，回购完成后公司股本总额区间约为17803.4万股至18053.4万股，相比目前公司股本总额18203.4万股，总股本减少比例区间约为0.82%至2.20%。
（3）本次回购股份也将会有部分用于激励，部分用于注销的情形。该情形不做演算过程。
若公司在回购期内发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股、或发行股本权证等事宜，将自股价除权除息之日起，相应调整回购股份数量。
（十一）回购股份对公司经营、财务状况及未来发展影响和维持上市地位等情况的分析
截至2018年3月31日，公司财务数据(未经审计)如下：总资产115,057.62万元、净资产106,331.73万元、流动资产75,972.01万元、负债8,725.89万元、合并口径下的货币资金为18,963.02万元。
回购资金总额的上限人民币8,000万元占公司总资产、净资产、流动资产的比重分别为6.95%、7.52%、10.53%。根据公司经营、财务及未来发展情况，公司认为以人民币8,000万上限股份回购金额，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会改变公司的上市公司地位。
（十二）公司控股股东、合计持股5%以上的股东及其一致行动人、董事、
监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议前6个月买卖公司股份的情况
2018年2月7日，公司实际控制人之一、董事王建瑜女士通过二级市场集中竞价交易方式增持公司股份20,000股。2018年5月，公司实施利润分配及资本公积金转增股本方案，以截止2017年底的总股本为基数，每10股转增10股。经调整，王建瑜女士增持的股份数量为40,000股。
2018年6月15日，王建瑜女士通过二级市场集中竞价交易方式增持公司股份50,000股。
王建瑜女士上述两次增持行为是基于对公司未来持续发展前景的信心及对公司投资价值的认同，提升投资者信心，切实维护中小股东利益和资本市场稳定。公司于2018年2月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于实际控制人、董事增持公司股份的公告》（2018-011），于2018年6月15日披露了《关于实际控制人、董事增持公司股份的公告》（2018-062）。经公司内部自查，以上王建瑜女士的买卖行为系根据公司股价在二级市场的表现而自行作出的判断，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
除上述情况外，公司控股股东、合计持股5%以上的股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议的前6个月内，不存在其他买卖公司股份的行为，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
（十三）独立董事意见
公司独立董事已就本次回购股份事项发表了如下独立意见：
1、公司本次回购股份符合《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》及《公司章程》等法律法规的规定，董事会表决程序符合法律法规和规章制度的相关规定。
2、公司本次回购股份的实施，有利于进一步完善公司长效激励机制，充分调动公司核心骨干员工的积极性，有利于推进公司长远发展。同时，也有利于公
司市场形象的维护，增强投资者信心，保护广大股东利益。
3、本次拟用于回购的资金总额最高不超过人民币8,000万元（含8,000万元），且不低于人民币3,000万元（含3,000万元），资金来源为自有资金。本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
4、公司经营状况良好，本次回购股份的实施，有利于增强公司股票长期的投资价值，维护股东利益，推动公司股票价值的合理回归。因此，我们认为公司本次回购股份具有必要性。
5、本次回购以集中竞价方式实施，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
综上，我们认为公司本次回购股份合法、合规，有利于公司市场形象的维护，提升公司价值，增强投资者对公司的信心，保护广大股东利益，推进公司长远发展，同时具备可行性，符合公司和全体股东的利益。因此，我们同意该回购公司股份预案并同意将该事项提交公司股东大会审议。
三、回购方案的不确定性风险
（一）本次回购股份预案尚需提交股东大会审议，如果股东大会未能审议通过
