300638 深市 广和通

        深圳市广和通无线股份有限公司董事会

 关于公司不存在《创业板上市公司证券发行注册管理办法 （试行）》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形
                      的说明

  深圳市广和通无线股份有限公司（“上市公司”）拟向深圳市创新投资集团有限公司、深圳前海红土并购基金合伙企业（有限合伙）、深圳建华开源私募股权投资基金管理有限公司发行股份及支付现金，购买深圳市锐凌无线技术有限公司（“锐凌无线”）51%股权，并募集配套资金（以上合称“本次交易”）。本次交易完成后，锐凌无线将成为上市公司的全资子公司。

    上市公司不存在《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第十 一条规定之不得向特定对象发行股票的如下情形：

  “（一）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可；

    （二）最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或 者相关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且 保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大 资产重组的除外；

    （三）现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚， 或者最近一年受到证券交易所公开谴责；

    （四）上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司 法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；

    （五）控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投 资者合法权益的重大违法行为；

    （六）最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违 法行为。”

    特此说明。

（本页无正文，为《深圳市广和通无线股份有限公司董事会关于公司不存在<创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）>第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形的说明》之签章页）

                                    深圳市广和通无线股份有限公司董事会
                                                        2021年9月28日