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汇金科技:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2017-07-15

                        上市公司股权激励计划自查表

公司简称:汇金科技      股票代码:300561    独立财务顾问:上海荣正投资咨询有限公司

                                                                  是否存在该事

 序号                            事项                           项(是/否/不   备注

                                                                     适用)

                       上市公司合规性要求

  1   最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意     否

       见或者无法表示意见的审计报告

  2   最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意     否

       见或者无法表示意见的审计报告

  3   上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承     否

       诺进行利润分配的情形

  4   是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                          否

  5   是否已经建立绩效考核体系和考核办法                            是

  6   是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助              否

                       激励对象合规性要求

  7    是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实      否

       际控制人及其配偶、父母、子女

  8   是否包括独立董事、监事                                        否

  9   是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选                 否

  10   最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选        否

  11   最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构      否

       行政处罚或者采取市场禁入措施

  12   是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管       否

       理人员情形

  13   是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                          否

  14   激励名单是否经监事会核实                                      是

                       激励计划合规性要求

  15   上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总       否

       数累计是否超过公司股本总额的10%

  16   单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%             否

17   激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权       是

     益数量的20%

18   激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是否已      是

     列明其姓名、职务、获授数量

19   股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年            是

20   股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                是

                股权激励计划披露完整性要求

21   股权激励计划所规定事项是否完整                                是

     (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不

     得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明      是

     股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条

     件

     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围             是

     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

     百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司

     股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占      是

     股权激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励

     计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%

     及其计算方法的说明

     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

     应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励

     计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适       是

     当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量

     的百分比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励

     计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

     (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、       是

     可行权日、锁定期安排等

     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

     法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法

     以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据    不适用

     及定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是

     否损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

     应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,

     应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使

     权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包      是

     括董事和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考

     核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分

     披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激

     励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,

     应当充分说明原因及合理性                                      是

     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明

     确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的      是

     期间

     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和       是

     程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允

     价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股      是

     权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

     (11)股权激励计划的变更、终止                                是

     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务       是

     变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解       是

     决机制

     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

     假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

     文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予      是

     权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

     权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

     收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

               绩效考核指标是否符合相关要求

22   是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                    是

23   指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有       是

     利于促进公司竞争力的提升

24   以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司     不适用

     是否不少于3家

25   是否说明设定指标的科学性和合理性                              是

                 限售期、行权期合规性要求

26   限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于1年       否

27   每期解除限售时限是否未少于12个月                             是

28   各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额       是

     的50%

29   股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年       不适用

30   股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日     不适用

31   股票期权每期行权时限是否不少于12个月                      不适用

32   股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授     不适用

     股票期权总额的50%

       独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

        独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的       是

  33   持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意

        见

  34   上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办       是

        法的规定发表专业意见

        (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条       是

        件

        (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定             是

        (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理       是

        办法》的规定

        (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法       是

        规的规定

        (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露       是

        义务

        (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                       否

        (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益       否

        和违反有关法律、行政法规的情形

        (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否     不适用

        根据《管理办法》的规定进行了回避

        (9)其他应当说明的事项