申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于武汉理工光科股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”）作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称“理工光科”、“公司”）向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法规和规范性文件的要求，对理工光科 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行项目
经 2016 年 10 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2361 号文核
准，公司于 2016 年 10 月 27 日向社会公众公开发行人民币普通股 14,000,000 股，
每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币 13.91 元，募集资金总额为人民194,740,000.00 元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用（含增值税）共计人民币 27,310,820.00 元，实际募集资金净额为人民币 167,429,180.00 元。
上述资金已于 2016 年 10 月 27 日全部到位，并经中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）于 2016 年 10 月 27 日出具的众环验字（2016）010131 号验资报告审
验。
2、向特定对象发行股票项目
经 2021 年 12 月 6 日中国证券监督管理委员会证监许(2021)3837 号文核准，
公司于 2022 年 3 月 4 日向特定对象发行普通股股票 14,267,583 股，每股面值为
人民币1元，发行价格为人民币29.50元/股，募集资金总额为人民币420,893,698.50元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用（含增值税）共计人民
币 7,739,516.49 元，实际募集资金净额为人民币 413,154,182.01 元。上述资金已
于 2022 年 3 月 4 日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022
年 3 月 7 日出具信会师报字[2022]第 ZE10008 号验资报告审验。
（二）募集资金使用和结余情况
1、截至 2024 年 12 月 31 日，首次公开发行项目募集资金使用情况明细如
下表：
时间 金额（元）
2016 年 10 月 27 日募集资金总额 194,740,000.00
减：发行费用 27,310,820.00
2016 年 10 月 27 日实际募集资金净额 167,429,180.00
加：以前年度一般户中代支付的发行费 10,700,000.00
加：对闲置募集资金现金管理收回金额 719,000,000.00
加：以前年度理财收入 4,504,953.43
加：以前年度利息收入 5,013,751.80
减：置换以前年度一般户中代支付的发行费 10,700,000.00
减：光纤传感智能监测系统产业化升级募投项目直接使用募集资金金额 131,773,116.56
减：光纤传感技术研发中心建设募投项目直接使用募集资金金额 20,397,293.90
加：闲置募集资金暂时补充流动资金收回 260,000,000.00
减：闲置募集资金暂时补充流动资金支出 260,000,000.00
减：结余募集资金永久补充流动资金支出 12,696,000.00
减：进行现金管理，投资相关产品的支出 719,000,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 12,081,474.77
加：2024 年度利息收入 50,134.65
减：光纤传感智能监测系统产业化升级募投项目直接使用募集资金金额 8,648,284.31
减：结余募集资金永久补充流动资金支出 3,483,325.11
截至 2024 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 0.00
2、截至 2024 年 12 月 31 日，向特定对象发行股票项目募集资金使用情况
明细如下表：
时间 金额（元）
2022 年 3 月 4 日募集资金总额 420,893,698.50
减：发行费用 7,739,516.49
时间 金额（元）
2022 年 3 月 4 日实际募集资金净额 413,154,182.01
加：以前年度利息收入 6,199,387.25
减：光栅阵列传感技术产业化建设项目 80,571,927.50
减：智慧消防物联平台建设项目 12,960,423.07
减：补充流动资金 17,786,353.68
减：闲置募集资金暂时补充流动资金支出 400,000,000.00
加：闲置募集资金暂时补充流动资金收回 200,000,000.00
减：2023 年度进行现金管理，投资相关产品的支出 320,000,000.00
加：2023 年度进行现金管理，投资相关产品的收回 320,000,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 108,034,865.01
加：2024 年度利息收入 1,647,318.49
减：光栅阵列传感技术产业化建设项目 8,936,646.46
减：智慧消防物联平台建设项目 5,840,478.27
加：闲置募集资金暂时补充流动资金收回 200,000,000.00
减：闲置募集资金暂时补充流动资金支出 200,000,000.00
截至 2024 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 94,905,058.77
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，制定了《武汉理工光科股份有限公司募集资金管理办法》。
根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募投项目的投入情况。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。审计部每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内部审计部门没有按规定提交检查结果报告的，及时向董事会
报告。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
1、首次公开发行项目
截至 2024 年 12 月 31 日，公司首次公开发行项目募集资金投资项目已全部
建设完成，募集资金专户均已注销，公司与开户银行和保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
截至 2024 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户行 账号 初始存放金额 余额 备注
(元) (元)
招商银行股份有限公司武汉武 714902196510203 29,061,880.00 0.00 已 注
昌支行 销
湖北银行股份有限公司武汉东 100800120100027578 149,067,300.00 0.00 已 注
湖开发区支行 销
合计 178,129,180.00
2、向特定对象发行股票项目
截至 2024 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户行 账号 初始存放金额 余额(元)
