上海市锦天城律师事务所
关于苏州世名科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
上海市锦天城律师事务所
关于苏州世名科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会
法律意见书
致：苏州世名科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州世名科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《苏州世名科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2021 年 10
月 29 日在深圳证券交易所网站上刊登《苏州世名科技股份有限公司关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过 15 日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2021 年
11 月 15 日 14:30 在江苏省昆山市周市镇黄浦江北路 219 号公司会议室召开；网
络投票的时间为 2021 年 11 月 15 日，通过用深圳证券交易所网络投票系统进行
投票的具体时间为 2021 年 11 月 15 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过
互联网投票平台进行投票的具体时间为 2021 年 11 月 15 日 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人为 4 名，代表有表决权的股份 130,497,462 股，占公司股份总数的48.3037％。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 4名，代表有表决权的股份 5,771,800 股，占公司股份总数的 2.1364％。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
1、审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》
表决结果：同意 136,246,362 股，占有效表决股份总数的 99.9832%；反对
22,900 股，占有效表决股份总数的 0.0168％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0.0000%。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 5,748,900
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.6032%；反对 22,900 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 0.3968%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%。
2、审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》
表决结果：同意 136,246,362 股，占有效表决股份总数的 99.9832%；反对
22,900 股，占有效表决股份总数的 0.0168％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0.0000%。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 5,748,900
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.6032%；反对 22,900 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 0.3968%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%。
3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
表决结果：同意 136,246,362 股，占有效表决股份总数的 99.9832%；反对
22,900 股，占有效表决股份总数的 0.0168％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0.0000%。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 5,748,900
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.6032%；反对 22,900 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 0.3968%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%。
4、审议通过《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 136,252,962 股，占有效表决股份总数的 99.9880%；反对
16,300 股，占有效表决股份总数的 0.0120％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的0.0000%。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 5,755,500
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.7176%；反对 16,300 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 0.2824%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 0.0000%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
张天龙
负责人： 经办律师：
顾功耘 常睿豪
2021 年 11 月 16 日
上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·伦敦·西雅图·新加坡
查看PDF原文
