山东鲁亿通智能电气股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2019 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)2015 年首次公开发行股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕185 号文核准，并经贵所同意，本公司由
主承销商国信证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,200 万股，发行价为每股人民币 10.30元，共计募集资金 22,660.00 万元，坐扣承销和保荐费用 2,600.00 万元后的募集资金为
20,060.00 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于 2015 年 2 月 13 日汇入本公司募集
资金监管账户。另减除上网发行费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,037.00 万元后，公司本次募集资金净额为 19,023.00 万元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（天健验〔2015〕3-14 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 19,067.05 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 155.52 万元； 2019 年度实际使用募集资金 41.00 万元，2019 年度收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0.63 万元。
截至 2019 年 8 月 14 日募集资金余额 71.10 万元，因公司智能电气成套设备建设项目、
研发中心建设项目期末投资进度均已超 100%，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 6.4.8 规定，单个或者全部募集资金投资项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于一百万元人民币或者低于单个项目或者全部项目募集资金承诺投资额的 1%的，上市公司可将少量节余资金用作其他用途的可以豁免履行董事会程序，其使用情况应当
在年度报告中披露。公司于 2019 年 8 月 14 日，将监管账户中的 71.10 万元转入公司自有资
金账户，并将募集资金专户销户。
(二) 2018 年发行股份购买资产并配套募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东鲁亿通智能电气股份有限公司向李昭强等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2017〕2221 号)核准，本公司向广东昇辉电子控股有限公司（以下简称昇辉控股公司）股东李昭强、宋叶非公开发行人民币普通股(A 股)股票 49,446,749股，每股发行价格28.92元，同时公司以募集配套资金中的57,000
万元现金一并收购上述股东所持昇辉控股公司 100%股权。2018 年 1 月 15 日，上述昇辉控股
公司 100%的股份已按照法定方式过户给本公司，并已在广东省佛山市顺德区市场监督管理局办妥将昇辉控股公司 100%股权的持有人变更为本公司的变更登记手续。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2018〕3-5 号)。
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东鲁亿通智能电气股份有限公司向李昭强等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2017〕2221 号)核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中德证券有限责任公司采用非公开发行的方式，向特定对象
非公开发行人民币普通股(A 股)股票 22,192,544 股，发行价为每股人民币 23.36 元，共计
募集资金 518,417,827.84 元，坐扣承销和保荐费用 24,000,000.00 元后的募集资金为
494,417,827.84 元，已由主承销商中德证券有限责任公司于 2018 年 4 月 3 日汇入本公司募
集资金监管账户。另减除与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,189,633.43 元后，公司本次募集资金净额为 492,228,194.41 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2018〕3-19 号)。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 40,000.00 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 45.79 万元。2019 年度实际使用募集资金 0 元，2019 年度收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额为 464.41 万元。累计已使用募集资金 40,000.00 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 510.20 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，本次募集资金余额为人民币 9,733.02 万元(包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《山东鲁亿通智能电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
1.2015 年首次公开发行股票募集资金
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司于2015年3月13日分别与中国农业银行股份有限公司莱阳市支行银行、华夏银行股份有限公司烟台分行、中国民生银行股份有限公司烟台分行（已注销）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司于 2019 年 8 月 14 日，该募集资金专户根据规定完成销户。
2.2018 年发行股份购买资产并配套募集资金
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连
同保荐机构中德证券有限责任公司于 2018 年 4 月 17 日与烟台银行莱阳支行签订了《募集资
金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
烟台银行莱 81601095801421006620 7,330,191.22 该专户仅用于支付广东昇
阳支行 81601095801411000555 辉电子控股有限公司 100%
90,000,000.00 股权收购款使用。
合 计 97,330,191.22
截至 2019 年 12 月 31 日烟台银行莱阳支行 81601095801411000555 结余金额
90,000,000.00 元，为募集资金购买的定期存单。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1.2015 年首次公开发行股票募集资金使用情况
2015 年首次公开发行股票募集资金使用情况详见本报告附件 1。
2.2018 年发行股份购买资产并配套募集资金使用情况
2018 年发行股份购买资产并配套募集资金使用情况详见本报告附件 2。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
2015 年首次公开发行股票募集资金投资项目中的研发中心项目和与主营业务相关的营
运资金项目无法单独核算效益。研发中心项目无直接经济效益，其项目成果体现在提升公司整体研发能力，进一步提高产品品质，满足市场对智能电气成套设备的更高要求；与主营业务相关的营运资金项目无直接经济效益，其成果体现在一方面增强公司的营运能力和市场竞争能力，促进生产经营的进一步发展，提高营业收入和利润水平，保持快速发展的良好趋势，另一方面还将显著改善流动性指标。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 3。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况表
山东鲁亿通智能电气股份有限公司
二〇二〇年四月十六日
附件 1
2015 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：山东鲁亿通智能电气股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 19,023.00 本年度投入募集资金总额 41.00
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 5,134.70 已累计投入募集资金总额 19,108.05
累计变更用途的募集资金总额比例 26.99%
是否已变 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目 更项目 承诺投资总 投资总额 本年度 累计投入金 投资进度(%) 可使用状态 本年度 是否达到 是否发生
和超募资金投向 （含部分 额 (1)
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