证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2026-017
天津凯发电气股份有限公司
关于向激励对象首次授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、股票期权首次授予日：2026 年 2 月 11 日
2、股权期权首次授予数量：400.00 万份
3、股权期权首次授予行权价格：12.46 元/股
4、首次授予人数：8 人
5、股权激励方式：股票期权
天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）规定的股票期权授予条件已经成
就，根据公司 2026 年第一次临时股东会的授权，公司于 2026 年 2 月 11 日召开
第六届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向 2026 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，确定股票期权的首次授予日为 2026 年 2 月
11 日，首次授予股票期权 400.00 万份，行权价格为 12.46 元/股。现将有关事项
说明如下：
一、激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
1、本激励计划的激励方式及股票来源
本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
2、本激励计划授予的股票期权数量
本激励计划拟授予的股票期权数量合计不超过 500.00 万份，占本激励计划草案公告日公司股本总额 32,004.0493 万股的 1.56%；其中首次授予股票期权400.00 万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额 32,004.0493 万股的 1.25%；预留股票期权 100.00 万份，占本激励计划股票期权拟授出权益总数的 20.00%，占本激励计划草案公告时公司股本总额 32,004.0493 万股的 0.31%。每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日以行权价格购买 1 股凯发电气股票的权利。
3、本激励计划授予的股票期权的分配情况
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的股票期权 占授予股票期权 占草案公告时公
数量（万股） 总数的比例 司总股本的比例
公司子公司凯育智航、凯发中特、
欧力配网的核心管理人员和核心 400.00 80.00% 1.25%
骨干员工（共计8人）
预留授予部分 100.00 20.00% 0.31%
合计 500.00 100.00% 1.56%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20%。
2、本激励计划激励对象不包括凯发电气董事（包括独立董事）、高级管理人员、外籍员工以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象将于本激励计划经股东会审议通过后 12 个月内确定，经董事会
提出、董事会薪酬与考核委员会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励对象相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
本激励计划首次授予的激励对象总人数不超过 8 人，包括本激励计划草案公告时在子公司凯育智航、凯发中特、欧力配网任职的核心管理人员和核心骨干员工。
本次激励计划激励对象王澎飞先生为持有公司 5%以上股份的股东淮安中特智慧能源合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人。凯发中特为公司子公司，其专注于为客户提供安全、高效、绿色的智慧能源系统解决方案，致力于构建“智慧能源产品与系统级解决方案提供商”的业务模式，产品覆盖智能配电、智慧新
能源、智慧教育及校园综合能源等领域。王澎飞先生现任凯发中特总经理，主要负责制定凯发中特新能源领域的发展战略规划，负责相关领域的市场开拓、团队建设和技术把关，其具有丰富的新能源领域行业经验和扎实的专业知识，是凯发中特重要的管理人员和核心骨干人员。
该激励对象参与本次激励计划有助于调动公司及子公司凯发中特相关核心人员的积极性，并能更好地激发员工的能动性和创造力，从而有助于公司在深耕轨道交通领域的基础上，拓展公司既有产品和技术的应用场景和边界，积极探索供电自动化技术和产品在新能源、新型电力系统、智慧校园、智慧港口、数据中心等应用场景的推广应用，培育公司第二增长曲线，从而实现公司可持续高质量的发展。因此，公司将王澎飞先生纳入本次激励计划符合公司实际情况和未来发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
除上述人员外，本激励计划激励对象不包括凯发电气董事（包括独立董事）、高级管理人员、外籍员工以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在公司授予股票期权时和本激励计划规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。
4、股票期权的授予价格
本计划授予股票期权的行权价格（含预留授予）为每股 12.46 元。即满足行权条件后，激励对象获授的每份股票期权可以每股 12.46 元的价格购买 1 股公司股票。
5、本激励计划的有效期
本激励计划有效期为自股票期权首次授予日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 48 个月。
6、本激励计划的可行权日
在本激励计划经股东会通过后，授予的股票期权自授予登记完成之日起满12 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
本激励计划首次授予的股票期权的行权期限和行权安排具体如下：
行权安排 行权期间 行权权益数量占
首次授予权益总量的比例
自首次授予之日起12个月后的首个交易
第一个行权期 日起至首次授予之日起24个月内的最后 40%
一个交易日当日止
自首次授予之日起24个月后的首个交易
第二个行权期 日起至首次授予之日起36个月内的最后 30%
一个交易日当日止
自首次授予之日起36个月后的首个交易
第三个行权期 日起至首次授予之日起48个月内的最后 30%
一个交易日当日止
若预留的股票期权在 2026 年三季报披露之前授予完成，则预留授予的股票期权的各批次行权比例及时间安排与首次授予保持一致；若本激励计划预留授予的股票期权于 2026 年三季报披露之后授予完成，则预留授予的股票期权的各批次行权比例及时间安排如下表所示：
行权安排 行权期间 行权权益数量占
首次授予权益总量的比例
自预留授予之日起12个月后的首个交易
第一个行权期 日起至预留授予之日起24个月内的最后 50%
一个交易日当日止
自预留授予之日起24个月后的首个交易
第二个行权期 日起至预留授予之日起36个月内的最后 50%
一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各
行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
7、股票期权的行权条件
激励对象获授的股票期权需同时满足以下行权条件方可分批次办理行权事宜：
（1）公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；若激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计
划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（3）满足公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予股票期权的考核年度为 2026-2028 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，分别对子公司凯育智航、凯发中特、欧力配网的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为所属子公司激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划首次授予的股票期权的公司层面的业绩考核目标如下：
① 凯育智航
行权期 业绩考核指标
凯育智航需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 1、2026 年度营业收入不低于 10,000.00 万元；
2、2026 年度净利润不低于 600.00 万元。
凯育智航需满足下列两
