证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编码：2020-130
北京安控科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等相关规定，北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
1、首次公开发行股票实际募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2014】23 号）核准，本公司于
2014 年 1 月 6 日采用网下向投资者询价配售及网上向社会公众投资者定价发行
相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,345.00 万股，其中公开发行新股数量为 495.57 万股，每股发行价格为人民币 35.51 元，募集资金总额为175,976,907.00 元，扣除发行费用 26,912,438.59 元，本次募集资金净额为
149,064,468.41 元。
上述募集资金已于 2014 年 1 月到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普
通合伙）会验字[2014]0065 号《验资报告》验证。
2、2015 年非公开发行股票募集资金的到位情况
公司 2015 年非公开发行股票经公司第三届董事会第三十一次会议、第三届董事会第三十五次会议、第三届董事会第四十二次会议、2015 年第七次临时股东大会及 2016 年第二次临时股东大会审议通过，并经证监会《关于核准北京安控科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】950 号）核准。本次非公开发行股票价格为 9.28 元/股，本次发行募集资金总额为人民币
399,999,997.44 元，扣除各项发行费用人民币 18,514,475.95 元后，实际募集资金净额为人民币 381,485,521.49 元。该募集资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（会验字[2016]4499 号）。
（二）截至 2019 年 12 月 31 日募集资金使用情况及结余情况
单位：人民币万元
项目 募集资金 已累计投入 其中：2019 募集资 加： 减： 募集资金
名称 净额 募集资金 年年度投入 金余额 利息 手续 账户余额
募集资金 收入 费用等 合计
1、首次公开发行 14,906.45 14,906.45 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
股票
2、2015 年非公 38,037.59 38,037.59 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
开发行公司股票
合计 52,944.04 52,944.04 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件，实行专户存款，保证专款专用。
1、首次公开发行股票募集资金
公司于2014年1月27日连同保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）与杭州银行北京中关村支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。本公司在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开设了 1 个募集资金专项账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
2、2015 年非公开发行股票募集资金
（1）公司于 2016 年 8 月 26 日连同保荐机构安信证券股份有限公司与杭州
银行股份有限公司北京中关村支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。本公司在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开设了 1 个募集资金专项账户，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
（2）公司于 2016 年 9 月 14 日连同浙江安控科技有限公司、保荐机构安信
证券与交通银行股份有限公司杭州西湖支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。浙江安控科技有限公司在交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设了 1个募集资金专项账户，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
公司按照《创业板上市公司证券发行管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》以及《公司债券受托管理人执业行为准则》等规定在以下银行开设了募
集资金的存储专户。截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币万元
初时存放 本报告
项目名称 银行名称 账号 金额 期末 备注
余额
1、首次公开发行股 杭州银行股份有限公 11010401600 已注销
票募集资金 司北京中关村支行 00051846 14,906.45 0.00
杭州银行股份有限公 11010401600 已注销
2、2015年非公开发 司北京中关村支行 00453646 12,860.00 0.00
行股票募集资金 交通银行股份有限公 33106613001 已注销
司杭州西湖支行 8170153806 25,177.59 0.00
合计 -- 52,944.04 0.00 --
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金
根据公司首次公开发行股票（A 股）招股说明书披露的前次募集资金运用方案，扣除发行费用后的募集资金，全部用于公司主营业务相关的项目及主营业务发展所需的营运资金，具体为“RTU 产品产业化项目”、“RTU 基础研发中心建设项目”两个项目的投资。
截至 2019 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金实际使用情况对照情
况对照表详见本报告（附表 1）。
2、2015 年非公开发行股票募集资金
2015 年非公开发行股票募集资金扣除发行费用后，用于“三达新技术 52.40%股权收购项目”和“杭州智慧产业园项目”。
截至 2019 年 12 月 31 日，2015 年非公开发行公司股票募集资金实际使用情
况对照情况对照表详见本报告（附表 2）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票募集资金
公司第三届董事会第六次会议于 2014 年 3 月 3 日审议通过了《关于公司以
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，批准公司使用募集资金 81,589,840.30 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金81,589,840.30 元。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司以自
筹资金先行投入，截至 2014 年 1 月 27 日止，本公司以自筹资金已预先投入募集
资金投资项目的实际投资金额为 81,589,840.30 元。已由华普天健会计师事务所进行了核验并出具了《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（会审字[2014]0824 号）。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
2、2015 年非公开发行股票募集资金
公司第三届董事会第四十九次会议于 2016 年 9 月 13 日审议通过了《关于全
资子公司浙江安控科技有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》，在公司 2015 年非公开发行股票募集资金到位前，公司已使用自有资金通过向全资子公司浙江安控增资的方式预先投入到杭州智慧产业园项目的建
设。截至 2016 年 8 月 26 日止，浙江安控以自有资金预先投入杭州智慧产业园项
目的实际投资额为 18,171,379.96 元，浙江安控拟以募集资金置换预先投入募投项目自有资金金额为人民币 18,171,379.96 元。公司已由华普天健会计师事务所进行了核验并出具了《关于北京安控科技股份有限公司全资子公司浙江安控科技有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（会专字[2016]4538 号）。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意浙江安控使用募集资金 18,171,379.96 元置换预先投入募集资金投资项目的自有资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金
2016 年 1 月 15 日，公司召开公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了
《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票的募集资金投资项目均已建设实施完毕，达到预计可使用状态，董事会同意公司全部募集资金投资项目的节余资金（含利息）人民币 835,568.25 元（具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准）永久补充流动资金。公司独立董事、保荐机构安信证券股份有限公司分别发表了明确同意意见。
《关于将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2016-009）
已于 2016 年 1 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上进行了披露。
2、2015 年非公开发行股票募集资金
截至 2019 年 12 月 31 日，2015 年非公开发行股票募集资金不存在节余募集
资金的使用情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金的使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司不存在尚未使用的募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、募集资金投资项目产生的经济效益情况说明
（一）首次公开发行股票募集资金投资项目
截至 2019 年 12
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