江苏南大光电材料股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐机构（主承销商）
太平洋证券股份有限公司
（云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层）
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第一节 重要声明与提示
江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“南大光电”、“公司”、“本
公司”或“发行人”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较
高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，
投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司
所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市（以下简称“本次上市”）
及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站： 巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ）、中证网（ www.cs.com.cn ）、中国证券网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）的招股说明书全文。
本公司股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：
公司持股 5%以上的主要股东同华投资、南大资产经营公司、张兴国和沈洁
分别承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理其本次发
行前已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。同华投资还承诺：上述锁
定期满后，在史正富、翟立仍担任南大光电董事、监事或高级管理人员期间，每
年转让的股份不超过本公司所持有南大光电股份总数的 25%，在史正富、翟立离
职后半年内，不转让所持有的南大光电股份。
公司法人股东鑫皓华公司以及虞磊、刘晶、李翔、朱春生、魏玉娥、赵蕾、
陈亮曾、孔令宇、冯剑文、祝美玲、胡立新、潘毅、戴劲松、顾莉芳、胡海平、
许强、徐昕、任斌、茅炳荣、金峥、俞怀谷等 21 名自然人股东分别承诺：自公
司股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理其本次发行前已持有的公
司股份，也不由公司回购该部分股份。
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2010 年从持股 5%以上的主要股东处受让股份的新增员工股东李建华、毛华、
陆平、张溧、宗铁军、单一菁、韦锦昊、沈斌、杨翔、邱良德、万欣、翟立、于
峰、顾春华、白伟、朱振、高磊、浦爱东、周洪年、肖波、周犇、徐春菊、徐彬、
芮天明、李刚、吕宝元、陶继疆、成晓华、郭威、李国华、唐修龙、张晓峰、祁
可可、吕长福、蔡春虎、余响、成荣兵、高强、王磊、李顾、仇明财、江伟、杨
好安、姚圆圆、高林凡、董礼、徐耀中、邓辉、王佳铭、沈玉珍、陈芳、包晓良、
马得森等 53 名自然人分别承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或委
托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2008年前通过增资或者受让方式获得股份的自然人股东张建富（其中82万
股）、孙祥祯（其中26万股）、陈化冰（其中9万股）、吕宝源（其中4万股）、
吉敏坤（其中2.5万股）、潘兴华（其中2万股）、孙明璐（其中2万股）、王萍
（其中2万股）、施军民（其中2万股）、蔡岩馨（其中2万股）等10人分别承诺：
自公司股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本人持有的上述原有股
份，也不由公司回购上述原有股份。除上述股份锁定承诺外，担任董事、监事和
高级管理人员的孙祥祯、张建富、陈化冰、吕宝源、吉敏坤、蔡岩馨等6名自然
人股东同时还分别承诺：在公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离
职之日起十八个月内不转让本人直接持有的上述原有股份；在首次公开发行股票
上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月
内不转让本人直接持有的上述原有股份。孙明璐还承诺：若本人的直系亲属孙祥
祯在公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自其申报离职之日起十八个月
内，不转让本人持有的上述2万股南大光电股份；若孙祥祯在公司股票上市之日
起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自其申报离职之日起十二个月内，不
转让本人持有的上述2万股南大光电股份。
2010年从持股5%以上的主要股东处受让股份的自然人股东孙祥祯（新增47
万股）、吕宝源（新增25万股）、张建富（新增22万股）、陈化冰（新增17万股）、
吉敏坤（新增10万股）、蔡岩馨（新增6万股）、潘兴华（新增5.8万股）、孙明
璐（新增5.8万股）、王萍（新增5.8万股）、施军民（新增5.8万股）等10人还分
别承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的
上述新增股份，亦不由南大光电回购本人持有的上述新增股份。
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除前述股份锁定承诺外，在公司担任董事、监事和高级管理人员的孙祥祯、
翟立、沈洁、李建华、张建富、陈化冰、冯剑文、吕宝源、吉敏坤、胡立新、蔡
岩馨等 11 名自然人股东还分别承诺：前述锁定期满后，在本人仍担任公司董事、
监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人按照有关法律法规可以转
让的南大光电股份总数的 25%；在本人离职后半年内，不转让本人所持有的公司
股份。孙明璐还承诺：上述锁定期满后，本人在孙祥祯仍担任南大光电董事、监
事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人按照有关法律法规可以转让
的南大光电股份总数的 25%，在孙祥祯离职后半年内，不转让本人所持有的南大
光电股份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有
关规定，经《财政部关于批复教育部江苏南大光电材料股份有限公司部分国有股
权转由全国社会保障基金理事会持有的函》（财教函【2011】52 号文）批复，
公司在境内发行 A 股并上市后，将南大资产经营公司持有的南大光电 125.7 万股，
划转给全国社会保障基金理事会持有，以上划转的股份数量按本次发行上限
1,257 万股的 10%计算；若南大光电实际发行 A 股数量低于本次发行的上限 1,257
万股，南大光电应划转给全国社会保障基金理事会的股份数量按照实际发行股份
数的 10%计算，应转持的股份数量由南大资产经营公司按照所持有的南大光电股
份数占国有股总数的比例分摊。全国社会保障基金理事会将承继原国有股东的禁
售期义务。
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公
告书内容与格式指引》（2012年2月修订）编制而成，旨在向投资者提供有关本
公司首次公开发行A 股股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2012】945号”文核准，本公司公
开发行不超过1,257万股人民币普通股。本次发行采用网下向股票配售对象询价
配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售388.6万股，
网上定价发行868.4万股，发行价格为66元/股。
经深圳证券交易所《关于江苏南大光电材料股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上【2012】259号）同意，本公司发行的人民币普
通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“南大光电”，股票代码“300346”；
本次公开发行的1,257万股股票将于2012年8月7日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯
网（ www.cninfo.com.cn ）、中证网（ www.cs.com.cn ）、中国证券网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）查询，本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个
月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2012年8月7日
3、股票简称：南大光电
4、股票代码：300346
5、首次公开发行后总股本：5,027万股
6、首次公开发行股票增加的股份：1,257万股
5
7、发行前股东所持股份的流通限制和期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见本公告书“第一节 重要
声明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：无。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次发行的股票无流通限
制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
占发行后总
持有证券数 可上市交易时间 （非 限售期限
股东名称 股本比例
量（万股） 交易日顺延） （月）
(%)
首次公开 上海同华
发行前已 创业投资 1003.00 19.952 2015 年 8 月 7 日 36
发行的股 有限公司
份 张兴国 661.50 13.159 2015 年 8 月 7 日 36
南京大学
资产经营 628.30 12.499 2015 年 8 月 7 日 36
有限公司
沈洁 485.50 9.658 2015 年 8 月 7 日 36
冯剑文 150.00 2.984 2013 年 8 月 7 日 12
