江苏三六五网络股份有限公司 年度跟踪报告
国信证券股份有限公司
关于江苏三六五网络股份有限公司首次公开发行股票
年度跟踪报告
被保荐公司名称：江苏三六五网络股份有
保荐机构名称：国信证券股份有限公司
限公司（“三六五网”或者“公司”）
保荐代表人姓名：徐伟 联系电话：021-60933199
保荐代表人姓名：李明克 联系电话：021-60933210
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
无
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 持续督导期内，公司制定了《内幕信息知情
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 人登记管理制度》、《重大事项内部报告制
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 度》、《年报信息披露重大差错责任追究制
联交易制度） 度》等制度。
持续督导期内，公司相关规章制度的均有效
（2）公司是否有效执行相关规章制度
执行情况。
3.募集资金监督情况
每月由银行抄送对账单并在持续督导期内，
（1）查询公司募集资金专户次数
保荐代表人现场查询2次。
公司募集资金项目进展情况与信息披露文
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致。
件一致
4.公司治理督导情况
1
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1次
（1）列席公司股东大会次数
4次
（2）列席公司董事会次数
3次
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
见本报告“二、保荐机构发现公司存在的问
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
题及采取的措施”
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展情况或整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2013年5月17日
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 公司信息披露审批缺少书面 建议公司细化信息披露审
审核记录 批流程
2. 公司内部制度的建立和执 审计委员会目前未严格执行 建议公司加强内部审计制
行 每季度召开会议并向董事会 度的执行
2
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报告相关运行情况的制度；
内部审计部门未严格执行每
季度向审计委员会报告内部
审计工作情况的制度；内部审
计部门未严格执行至少每季
度对募集资金的存放与使用
情况进行审计的制度
3．“三会”运作 无 无
