2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
荣科科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定，将荣科科技股份有限公司（以下简称公司）2022 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1．根据中国证券监督管理委员会《关于核准荣科科技股份有限公司向秦毅等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]218 号）之核准规定：
（1）核准公司以发行股份及支付现金方式分别购买秦毅、钟小春、王正和宁波梅山保税港区逐鹿投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称四位股东）合计持有的北京神州视翰科技有限公司（以下简称视翰公司）100%股权。本次交易对价为 28,000.00 万元，其中发行股份支付对价 16,800.00 万元，占交易金额的 60%，现金支付对价 11,200.00
万元，占交易金额的 40%。2018 年 3 月 7 日，公司向秦毅发行 7,409,200 股股份、向钟
小春发行 7,118,644 股股份、向王正发行 1,263,922 股股份、向宁波梅山保税港区逐鹿投资管理合伙企业（有限合伙）发行 1,351,089 股股份（共计 17,142,855 股股份），每股面值 1 元，每股发行价为人民币 9.80 元。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）【现已更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）】对本次非公开发行股票出具了会验字[2018]1103 号《验资报告》进行验证，前述四位股东以视翰公司 60%股权作为认购对价的出资全部到位。公司本次非公开发行股票 17,142,855 股仅涉及以发行股票形式购买视翰公司 60%股权，未涉及募集资金的实际流入，不存在资金到账时间及资金在专项账户的存放情况。
（2）核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 16,290 万元。截至 2019 年 1
月 28 日止，公司实际向沈阳惜远石油化工有限公司、沈阳源远石油化工有限公司特定
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投资者非公开发行人民币普通股（A 股）27,798,634 股，发行价格为 5.86 元/股，募集资金总额为 162,899,995.24 元，扣除与发行有关的费用 6,577,798.63 元后，实际募集资金金额为人民币 156,322,196.61 元。上述募集资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]0623 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2.经中国证券监督管理委员会《关于同意荣科科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1201号文）之核准规定：
核准公司向特定对象发行股票。截至2021年04月26日止，公司实际向余芳琴、王国辉、许军3名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）39,639,639股，每股面值1元，发行价格为4.44元/股，募集资金总额人民币175,999,997.16元，扣除不含税的发行有关的费用人民币4,169,471.36元，实际募集资金金额为人民币171,830,525.80元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]110Z0006号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2022年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
1.2018年非公开发行股票募集资金的使用情况
项目 金额（元）
募集资金总额 330,899,974.24
减：累计已使用募集资金的金额 308,603,634.24
其中：与发行有关的费用 6,577,798.63
减：结余募集资金补充流动资金的金额 23,696,521.58
减：募集资金专项账户银行手续费 3,127.13
加：募集资金专项账户银行利息收入 1,403,308.71
募集资金专项账户余额
公司募集资金使用情况为：（1）截至2019年1月28日止，公司在上述募集资金到位前，利用自筹资金对募集资金项目累计已投入9,072,196.61元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金9,072,196.61元；（2）直接投入
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募 集 资 金 项 目 299,531,437.63 元 （ 非 公 开发 行 股 票 17,142,855 股 对 应 募 集 金 额
167,999,979.00元不涉及现金流）；（3）募集资金账户注销时结转至一般账户用于补充营运资金23,696,521.58元。截至2022年12月31日，募集资金专户已全部销户。
2.2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金的使用情况
项目 金额（元）
募集资金总额 175,999,997.16
减：累计已使用募集资金的金额 119,864,986.96
其中：与发行有关的费用 4,419,639.64
减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额 50,000,000.00
减：募集资金专项账户银行手续费 3,355.77
加：募集资金专项账户银行利息收入 591,102.17
募集资金专项账户余额 6,722,756.60
公司募集资金使用情况为：（1）截至2021年5月14日止，公司在上述募集资金到位前，利用自筹资金对募集资金项目累计已投入3,053,589.75元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3,053,589.75元；（2）直接投入募集资金项目116,811,397.21元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》,对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（1）2018年非公开发行股票募集资金的存储情况
2019年1月29日，公司与兴业银行股份有限公司沈阳分行以及独立财务顾问中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，在兴业银行股份有限公司沈阳
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分行五里河支行开设募集资金专项账户（账号：422030100100278317）；2019年2月12
日，公司与视翰公司、中国光大银行股份有限公司北京分行以及独立财务顾问中信建投
证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，在中国光大银行股份有限公司北
京分行开设募集资金专项账户（账号：35340188000587810）。三方监管协议与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（2）2021 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金的存储情况
2021年5月14日公司与抚顺银行股份有限公司开发区支行以及保荐机构中德证券有
限责任公司签署了《募集资金监管协议》，在抚顺银行股份有限公司开发区支行开设募
集资金专项账户（账号：0501200001400000655）。三方监管协议与深圳证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司在各家银行募集资金专用账户存款余额共计
6,722,756.60 元，募集资金存储情况如下：
（1）2018年非公开发行股票募集资金的存储情况
开户银行 银行账号 账户类别 余额（元）
兴业银行股份有限公司沈阳分行五里河支行 422030100100278317 活期
中国光大银行股份有限公司北京分行 35340188000587810 活期
合计 —— ——
兴业银行股份有限公司沈阳分行五里河支行422030100100278317号账户，为2018年
非公开发行股票募集资金专用账户，募集资金账户注销时银行账户余额已全部结转至一
般账户，该账户已于2022年10月20日注销。
中国光大银行股份有限公司北京分行 35340188000587810 号账户，为 2018 年非公
开发行股票募集资金专用账户，募集资金账户注销时银行账户余额已全部结转至一般账
户，该账户已于 2022 年 11 月 2 日注销。
（2）2021 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金的存储情况
开户银行 银行账号
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