广东冠昊生物科技股份有限公司
（广州市萝岗区科学城广州国际企业孵化器D区408室）
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐机构（主承销商）：申银万国证券股份有限公司
（ 上海市常熟路171号 ）
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第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定信息披露网
站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证
券网（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本
证券网（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本次发行前股东所持有股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司实际控制人朱卫平、徐国风承诺：自公司股票上市交易起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理其间接持有的公司股份，也不由公司回购其间接持
有的该部分股份。前述锁定期满后，本人在公司任职期间每年转让的间接持有的
股份不超过所间接持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所
间接持有的公司股份。
本公司控股股东广州知光承诺：自公司股票上市交易起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股
份。
本公司自然人股东杨国胜（监事）、张洪涛（副总经理）、赵文杰（董事会
秘书）承诺：自公司股票上市交易起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接
或者间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。前述锁定期满后，本人
在公司任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离
2
职后半年内，不转让所持有的公司股份。
本公司自然人股东睢天舒、冼丽贤、何佩佩、郭银军、沙德珍、张素珍承诺：
自公司股票上市交易起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接或者间接持
有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本人作为公司董事、监事、高级管
理人员或其他核心人员的近亲属，前述锁定期满后，在本人近亲属任职期间，本
人每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；本人近亲属离职
后半年内，本人不转让所持有的公司股份。
本公司本次发行前其他股东承诺：自公司股票上市交易起十二个月内不转让
或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股
份。
本上市公告书已披露2011年第一季度财务数据及资产负债表、利润表和现
金流量表。其中，2011年1-3月及对比表中2010年1-3月财务数据未经审计，2010
年年度财务数据经审计。敬请投资者注意。
3
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的
规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修
订）》编制而成，旨在向投资者提供有关广东冠昊生物科技股份有限公司（以下
简称“本公司”、“公司”或“冠昊生物”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本情
况。
经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】948号文核准，本公司公开发
行不超过1,530万股新股。本公司本次发行数量为1,530万股。本次发行采用网下
向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中
网下配售300万股，网上定价发行1,230万股，发行价格为18.20元/股。
经深圳证券交易所《关于广东冠昊生物科技股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上【2011】201号）同意，本公司发行的人民币普
通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“冠昊生物”，股票代码
“300238”；其中本次公开发行中网上定价发行的1,230万股股票将于2011年7月6
日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
指 定 信 息 披 露 网 站 ： 巨 潮 资 讯 网 （ www.cninfo.com.cn ） 、 中 证 网
（ www.cs.com.cn ） 、 中 国 证 券 网 （ www.cnstock.com ） 、 证 券 时 报 网
（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）查询。本公司
招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，
敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011年7月6日
3、股票简称：冠昊生物
4、股票代码：300238
4
5、首次公开发行后总股本：61,100,000股
6、首次公开发行股票增加的股份：15,300,000股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司首次公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日
起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：具体情况详见本上市公告书“第
一节 重要声明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配的300万股股份自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起
锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行
的1,230万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
可上市交易时间
项 目 数量（万股） 占发行后比例
（非交易日顺延）
首次公开发 广州知光生物科技
2,352.55 38.50% 2014 年 7 月 6 日
行前已发行 有限公司
的股份 华翘国际有限公司 650.00 10.64% 2012 年 7 月 6 日
上海科星创业投资 2012 年 7 月 6 日
448.00 7.33%
有限公司
睢天舒 144.77 2.37% 2012 年 7 月 6 日
冼丽贤 91.25 1.49% 2012 年 7 月 6 日
许 慧 86.80 1.42% 2012 年 7 月 6 日
何 霞 80.29 1.31% 2012 年 7 月 6 日
梁雄信 79.36 1.30% 2012 年 7 月 6 日
刘莹生 75.02 1.23% 2012 年 7 月 6 日
智发朝 56.73 0.93% 2012 年 7 月 6 日
黄秀梅 51.77 0.85% 2012 年 7 月 6 日
叶春玲 39.37 0.64% 2012 年 7 月 6 日
田 晔 36.89 0.60% 2012 年 7 月 6 日
郭银军 35.69 0.58% 2012 年 7 月 6 日
王晓辉 35.34 0.58% 2012 年 7 月 6 日
何佩佩 33.79 0.55% 2012 年 7 月 6 日
赵小萍 29.45 0.48% 2012 年 7 月 6 日
张洪涛 28.00 0.46% 2012 年 7 月 6 日
郑庆心 26.35 0.43% 2012 年 7 月 6 日
郑坤杰 20.68 0.34% 2012 年 7 月 6 日
5
梁东升 19.68 0.32% 2012 年 7 月 6 日
谢丽君 19.68
