300235 深市 方直科技

            深圳市方直科技股份有限公司

          2024 年限制性股票激励计划自查表

        公司简称：方直科技                股票代码：300235

                                                        是否存在该事

序号                        事项                        项（是/否/不 备注
                                                            适用）

                  上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出        否

      具否定意见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出        否

      具否定意见或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、      否

      公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                  否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                    是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助      否

                  激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股

 7  东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员      否

      工，如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性

      、合理性

 8  是否包括独立董事、监事                                否

 9  是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选          否

 10  最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当      否

      人选

 11  最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其        否

      派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级        否

      管理人员情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                  否

 14  激励名单是否经监事会核实                              是

                  激励计划合规性要求


15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标        否
    的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%

16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%      否

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟    不适用
    授予权益数量的20%

    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以

18  上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员      是
    工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获

    授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年      是

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定        是

            股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                        是

    （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否

    存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与      是
    股权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上

    市公司股权分布不符合上市条件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围    是

    （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本

    总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及

    占上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留      是
    的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在

    有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是

    否超过公司股本总额的20%及其计算方法的说明

    （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人

    员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量

    、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对      是
    象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权

    激励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象通

    过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计

    是否超过公司股本总额1%的说明

    （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定    是
    方式、可行权日、锁定期安排等

    （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其

    确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、      是
    第二十九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应

    当对定价依据及定价方式作出说明，独立财务顾问核查

    该定价是否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并


    披露

    （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出

    权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分

    期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条件

    ；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不

    得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人员，      是
    应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励

    对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定

    指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计

    划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划

    ，应当充分说明原因及合理性

    （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，    是
    应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不

    得行使权益的期间

    （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整    是
    方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整

    方法）

    （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期

    权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合      是
    理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业

    绩的影响

    （11）股权激励计划的变更、终止                        是

    （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发      是
    生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计

    划

    （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者      是
    争端解决机制

    （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不

    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励

    对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大      是
    遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益

    返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程

    序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操

    作程序、完成期限等。

            绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标            是

23  指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，      是
    是否有利于促进公司竞争力的提升

24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对    不适用

    照公司是否不少于3家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                      是

          限售期、归属期、行权期合规性要求

26  限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间    不适用
    的间隔是否少于1年

27  每期解除限售时限是否未少于12个月                    不适用

28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股    不适用
    票总额的50%

29  限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是      否
    否少于1年

30  每个归属期的时限是否未少于12个月                      是

31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额      是
    的50%
32  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1  不适用
    年

33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的    不适用
    届满日

34  股票期权每期行权时限是否不少于12个月                不适用

35  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对    不适用
    象获授股票期权总额的50%

        监事会及中介机构专业意见合规性要求

    监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续      是
36  发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表

    意见

37  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照      是
    《股权激励管理办法》的规定发表专业意见

    （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实    是
    行股权激励的条件

    （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法    是
    》的规定

    （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合    是
    《股权激励管理办法》的规定

    （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法    是
    》及相关法律法规的规定


      （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信    是

      息披露义务

      （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助                否

      （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股    否

      东利益和违反有关法律、行政法规的情形

      （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董    是

      事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

      （9）其他应当说明的事项                                是

 38  上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发    不适用

      表的专业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的

      要求

                  审议程序合规性要求

      董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表      是

 39  决

      股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回      是

 40  避表决

 41  是否存在金融创新事项                                不适用

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切法律责任。

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