证券代码：300169 证券简称：天晟新材
常州天晟新材料集团股份有限公司
2026年限制性股票激励计划
(草案)
2026年1月
声明
本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导性称述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，如公司因本激励计划相关的信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致其不符合授予权益或权益解除限售安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
一、本激励计划草案所设置的业绩目标由公司管理层提出并经公司董事会/股东会审议后作为本次激励对象的业绩考核目标，能否完成尚存在不确定性，所设置的考核期业绩目标不构成对2026年及2027年的业绩承诺。公司董事会希望通过该激励措施调动激励对象的工作活力与激情，在具体工作中更加勤勉尽责，确保公司合规经营，为公司全体股东创造价值和收益。因此，本激励计划不会侵占中小股东利益。
二、《常州天晟新材料集团股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法（2025年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2025年修订）》等有关法律、行政法规、规范性文件，以及《常州天晟新材料集团股份有限公司章程》有关规定制订。
三、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在股东会审议通过后60日内，公司进行权益的首次授予并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。在激励对象获授的限制性股票解除限售前，激励对象享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权等。但限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的股票红利、资本公积转增股份、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同，且上述限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
四、本激励计划拟授予的限制性股票数量总计2,000万股，约占本激励计划公告时公司股本总额32,598.4340万股的6.14%。
（一）首次授予 1,625万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额32,598.4340万股的4.98%，约占本激励计划授予权益总额2,000万股的81.25%；
（二）预留部分375万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额32,598.4340万股的1.15%，约占本激励计划授予权益总额2,000万股的18.75%。
本激励计划中不存在激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计超过本激励计划草案公告时公司总股本的1.00%的情况。
五、本激励计划限制性股票的授予价格（含预留授予）为3.24元/股，预留部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票授予价格相同。
在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成授予登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，限制性股票的授予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。
六、本激励计划授予的激励对象总计50人，占公司员工总人数（截止到2025年12月31日员工总人数为504人）的9.92%，包括本激励计划公告时任职于本公司（含控股子公司、分公司）的部分董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员及其他人员，不包括公司独立董事、外籍员工（指外国籍，不含港澳台）、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
七、本激励计划的有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过36个月。
八、本次激励对象的资金来源为合法自有及自筹资金，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取限制性股票提供贷款以及其它任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
九、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
十、本激励计划的激励对象不包括公司独立董事。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法（2025年修订）》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》第8.4.2条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施；
（四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
（六）中国证监会认定的其它情形。
十一、本激励计划经公司股东会审议通过后方可实施；
十二、自股东会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对首次授予部分激励对象进行授予，并完成公告、登记等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。预留部分须在本激励计划经公司股东会审议通过后的12个月内授出。根据《管理办法》和《监管指南第1号》规定不得授出权益的期间不计算在60日内。授予日必须为交易日。若根据上述原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日。
十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。
目录
声明...... 2
特别提示...... 3
第一章 释义......7
第二章 本激励计划的目的与原则......9
第三章 本激励计划的管理机构...... 10
第四章 激励对象的确定依据和范围...... 11
第五章 限制性股票的来源、数量和分配......13
第六章 激励计划的有效期、授予日、限售期、禁售规定......15
第七章 限制性股票的授予价格及确定方法......17
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件......18
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序...... 22
第十章 限制性股票激励计划的实施程序......24
第十一章 限制性股票的会计处理......27
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务...... 29
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理...... 32
第十四章 附则......36
第一章 释义
除非另做说明，以下列简称在本文中作如下释义：
天晟新材/公司/本公司 指 指常州天晟新材料集团股份有限公司
指常州天晟新材料集团股份有限公司2026年限制性股票激励
本激励计划/本计划 指
计划（草案）
限制性股票、第一类限 激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转让等部分权利
指
制性股票 受到限制的本公司股票
按照本激励计划规定，获授限制性股票的公司（含控股子公司）
激励对象 指
部分董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员及其他员工
授予日 指 公司向激励对象授予限制股票的日期，授予日必须为交易日
公司向激励对象授予限制性股票时确定的，激励对象获授公司
授予价格 指
每股股票的价格
自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部解
有效期 指
除限售或回购注销完毕之日止
本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性
限售期 指 股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间，自激励对象获授
限制性股票完成登记之日起算
本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制
解除限售期 指
性股票解除限售并可上市流通的期间
根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必须满
解除限售条件 指
足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（2025年修正）》
《公司章程》 指 《常州天晟新材料集团股份有限公司章程》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业
《监管指南第1号》 指
务办理（2025年修订）》
《常州天晟新材料集团股份有限公司2026年限制性股票激励
《考核管理办法》 指
计划实施考核管理办法》
中国证监会 指 指中国证券监督管理委员会
证券交易所、深交所 指 指深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：1、若无特殊说明，本激励计划引用数据指合并报表口径的财务数据或根据
