浙江华策影视股份有限公司
（注册地址：杭州市上城区景江城市花园2 幢3 单元2013 室）
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐机构（主承销商）
（深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元）2
第一节 重要声明与提示
浙江华策影视股份有限公司（以下简称“本公司”、“华策影视”或“公司”）
股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板
公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场
风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审
慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证
网，网址www.cs.com.cn ； 中国证券网， 网址 www.cnstock.com ； 证券时报
网， 网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）的本公
司招股说明书全文。
本公司控股股东、实际控制人傅梅城承诺：自公司股票上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人
回购其持有的股份。
本次发行前股东大策投资、赵彩芳、傅小纹分别承诺：自公司股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购其持有的股份。
本次发行前其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。
作为公司在向中国证监会提交其首次公开发行股票并在创业板上市申请前
六个月内的新增股东浙商创投、上海六禾分别承诺：除前述锁定期外，自华策影
视增资扩股办理完工商登记之日（2009年8月6日）起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理其持有的华策影视的股份，也不由华策影视回购其持有的股份。3
本次发行前直接或间接持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员傅梅城、
程圣德、赵彩芳、金骞、张伟英、傅小纹、余海燕、陈越孟还分别承诺：除前述
锁定期外，在其任职期间每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过其直接或
间接持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接
持有的发行人股份。
本上市公告书已披露 2010 年第三季度财务数据及资产负债表、利润表和现
金流量表，上市后不再披露2010 年第三季度财务报告。2010 年第三季度财务数
据未经审计，对比表中 2009 年年度财务数据已经审计。敬请投资者注意。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的
规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009 年9 月
修订）》编制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行A 股股票上市的
基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1332号文核准，本公司首次公开
发行1412万股的人民币普通股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售和网
上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中，网下向股票配售对象配售数
量为282.4万股，占本次发行总量的20%；网上向社会公众投资者定价发行数量为
1129.6万股,占本次发行总量的80%。发行价格为68元/股。
经深圳证券交易所《关于浙江华策影视股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上[2010]340号）同意，本公司发行的人民币普通股股
票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“华策影视”，股票代码“300133”；
其中本次公开发行中网上定价发行的1129.6万股股票将于2010年10月26日起上
市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
指定信息披露网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址4
www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址
www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）查询。本公司招
股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬
请投资者查阅上述内容。
二、股票上市的相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2010 年10月26日
（三）股票简称：华策影视
（四）股票代码：300133
（五）首次公开发行后总股本：5,648万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：1,412万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承
诺：
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股票前已发行的股份，自公司股
票在证券交易所上市之日起一年内不得转让。
（八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺（详见“第一节 重要声明与
提示”）
（九）本次上市股份的其他锁定安排：
本次公开发行中股票配售对象参与网下配售获配股票的282.4万股自本次社
会公众股股票上市之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：
本次公开发行中，网上发行的1,129.6万股无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易日期）：
项目 股东名称
发行后持股数
（股）
发行后持股比例
（%）
所持股份
可上市交易时间
（非交易日顺延
首次公
开发行
前的股
份
傅梅城 20,150,784 35.67773 2013 年10 月26 日
杭州大策投资有限
公司
14,400,000 25.49575 2013 年10 月26 日
浙江浙商创业投资
股份有限公司
4,242,000 7.51062 2012 年8 月26 日
上海六禾投资有限2,118,000 3.75000 2012 年8 月26 日5
公司
程圣德 254,160 0.45000 2011 年10 月26 日
金骞 254,160 0.45000 2011 年10 月26 日
赵彩芳 247,104 0.43751 2013 年10 月26 日
刘冠军 211,824 0.37504 2011 年10 月26 日
邹静之 211,824 0.37504 2011 年10 月26 日
张伟英 169,344 0.29983 2011 年10 月26 日
陈宇舟 100,800 0.17847 2011 年10 月26 日
首次公
开发行
的股份
网下配售的股份 2,824,000 5 2011 年1 月26 日
网上发行的股份 11,296,000 20 2010 年10 月26 日
小计 14,120,000 25 -
合 计 56,480,000 100.00 -
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十三）上市保荐机构：安信证券股份有限公司6
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
公司名称：浙江华策影视股份有限公司
英文名称：ZHEJIANG HUACE FILM & TV CO., LTD.
发行后股本：5,648 万元
法定代表人：傅梅城
成立日期：2005 年10 月25 日（2009 年4 月30 日整体变更为股份有限公司）
公司住所：杭州市文二西路683 号西溪创意产业园
经营范围：制作、复制、发行：专题、专栏、综艺、动画片、广播剧、电视
剧（有效期限至2011 年8 月12 日止）；服务：设计、制作、代理国内广告，经
济信息咨询（除证券、期货），承办会务，礼仪服务；其他无需报经审核的一切
合法项目***
电 话：0571-87553075
传 真：0571-87553077
互联网址：http://www.huacemedia.com
电子信箱：zqsw@huacemedia.com
董事会秘书：金骞
二、发行人董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票情
况
（一）直接持股情况
董事、监事、高级管理人员直接持有发行人股份情况如下：
姓名 担任发行人职务 持股额（股） 持股比例（%） 任职起止时间
傅梅城 董事长 20,150,784 47.57
2009 年4 月28 日-
2012年4月27日
程圣德 董事 254,160 0.60
赵彩芳 监事 247,104 0.58
张伟英 财务总监 169,344 0.40
金骞
副总经理、董事会
秘书
254,160 0.607
（二）间接持股情况
董事、监事、高级管理人员通过杭州大策投资有限公司间接持有发行人股份
的情况如下：
姓名 所任职务
持有杭州大策投资有
限公司出资比例（%）
任职起止时间
傅梅城 董事长 89.46
2009 年4 月28 日-
2012 年4 月27 日
傅小纹 监事 8.54
余海燕 副总经理 2.00
董事、监事通过其他股东单位间接持有发行人股份的情况如下：
姓名 所任职务 间接持股情况 任职起止时间
陈越孟 董事
持有发行人股东浙江浙商创业投资股份有限
公司6.5%的股份。浙江浙商创业投资股份有
限公司持有发行人股份4,2
