海默科技（集团）股份有限公司
关于 2022 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
根据公司 2015 年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准兰州海默科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]501 号），核准公司本次非公开发行股票的数量不超过 6,000 万股。
本公司于 2016 年 8 月实际非公开发行股票的数量 60,000,000 股，每股发行价为人民
币 11.80 元（每股面值 1 元）。
截止 2016 年 8 月 11 日，中国华电集团财务有限公司、金鹰基金管理有限公司、北信瑞
丰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司、成都力鼎银科股权投资基金中心（有限合伙）缴入的出资款 708,000,000.00 元，扣除证券承销费、保荐费合计
10,000,000.00 元后，余额人民币 698,000,000.00 元，已于 2016 年 8 月 11 日汇入公司在
招商银行股份有限公司兰州城南支行开立的 931900095810505 账号和中国农业银行股份有限公司兰州静宁路支行的 270122010400040004665 账号。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况实施了验证，并出具了瑞华验字[2016]62030008 号验资报告。
上述出资额合计人民币 708,000,000.00 元，扣除承销保荐费人民币 9,433,962.26 元
（不含税）、其他发行费人民币 1,345,283.01 元（不含税）后实际募集资金净额为人民币697,220,754.73 元。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：万元
以前年度 本年使用金额 累计利息
已投入 永久性补充流动 直接投入募集资金 收入净额 年末余额
资金 项目
71,606.43 180.47 2,064.80
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《海默科技（集团）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），为规
范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，本公司分别与中国农业银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公司兰州城南支行（以下简称“开户银行”）及保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）共同签订《募集资金三方监管协议》，该协议规定了专户仅用于公司募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。公司在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐代表人，接受保荐代表人的监督，保证了三方监管协议的严格履行。
鉴于公司募集资金投资项目待支付的工程、设备尾款均已支付完毕，为方便账户管理，
公司分别于 2022 年 8 月 29 日、2022 年 9 月 22 日办理了招商银行股份有限公司兰州城南支
行（账号为：931900095810505）、中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 兰 州 静 宁 路
支 行 （ 账 号 为 ：27012201040004665）两个募集资金专用账户的注销手续。账户注销
后，其对应的《募集资金三方监管协议》相应终止。
三、2022 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
海默科技（集团）股份有限公司
董 事 会
2023 年 4 月 10 日
附表
募集资金使用情况表
编制单位：海默科技（集团）股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 69,722.08 本年度投入募集资金总额 180.47
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 38,222.08 已累计投入募集资金总额 71,786.90
累计变更用途的募集资金总额比例 54.82%
是否已变 截至期末累 截至期末投资 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投向 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投 计投入金额 进度（%）(3) 项目达到预定可 本年度实 是否达到 是否发生重
（含部分 诺投资总额 总额(1) 入金额 (2) ＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 大变化
变更）
承诺投资项目
1、油气田环保装备生产研发基 是 51,722.08 13,500.00 180.47 10,186.14 75.45 2020-8-20 483.70 — 是
地建设项目
2、补充流动资金项目 否 18,000.00 18,000.00 21,706.17 120.59 2016-9-13 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 69,722.08 31,500.00 180.47 31,892.31
超募资金投向
无
超募资金投向小计
合计 69,722.08 31,500.00 180.47 31,892.31
未达到计划进度或预计收益的情 不适用。
况和原因（分具体募投项目）
2018 年，由于公司油气田环保装备生产研发基地建设项目从项目论证到决策实施开始再到具体实施期间，相关市场环境发生了一系列变
项目可行性发生重大变化的情况 化。公司结合募投项目实施的实际情况，对油气田环保装备生产研发基地建设项目优化调整，不再对预计市场效益较差的“泥浆不落地”相关
说明 的生产、服务项目进行相关的固定资产投资，集中资源建设“压裂返排液处理”相关的油气田环保生产研发基地和服务项目，加大技术研发的
投入，缩减项目固定资产投资，相应减少铺底流动资金。将油气田环保装备生产研发基地建设项目总投资由 54,338.64 万元调整为
13,500.00 万元，并将项目节余募集资金 38,222.08 万元、募集资金利息及现金管理收益 1,475.49 万元，合计 39,697.57 万元用于永久性补
充流动资金。上述事项已经 2018 年 7 月 20 日召开的第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议和 2018 年 8 月 6 日召开 2018 年
第二次临时股东大会审议通过，详细内容见公司分别于 2018 年 7 月 21 日、2018 年 8 月 7 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
露的《第六届董事会第四次会议决议公告》（2018-064）、《第六届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2018-065）、《关于缩减
油气田环保装备生产研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2018-067）、《2018 年第二
次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-071）。
超募资金的金额、用途及使用进 不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项目先期投入及置 不适用
换情况
2018 年度，公司共使用闲置募集资金 28,000 万元用于暂时性补充流动资金，具体情况如下：公司于 2017 年 11 月 29 日召开的第五届董事
会第三十八次会议和第五届监事会第十九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲
置募集资金 28,000 万元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司三位独立董事对此次使用部分闲置募
集资金暂时性补充流动资金事项发表了同意的独立意见。公司非公开发行股票募集资金项目保荐代表人及保荐机构发表了相关意见，对公司
用闲置
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