300061 深市 旗天科技

证券代码：300061              证券简称：旗天科技          公告编号：2021-014
            旗天科技集团股份有限公司

      关于部分限制性股票回购注销完成的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：

    1、本次回购注销限制性股票涉及人数为 30 人，回购注销的限制性股票数量
为 892.6 万股，占回购前旗天科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）总股本的 1.33%。回购价格为 2.96 元/ 股。本次回购注销完成后，公司总股本由669,870,225 股变更为 660,944,225 股。

    2、本次回购注销部分限制性股票于 2021 年 2 月 1 日在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。

  一、2019年限制性股票激励计划简述

    1、公司于 2019 年 8 月 29 日召开的第四届董事会第三十八次会议和第四届
监事会第三十次会议和 2019 年 10月 28 日召开的公司 2019 年第三次临时股东大
会审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》等相关议案，具体内容详见公司于 2020 年 8 月 30 日、2019 年 10 月 29 日
在巨潮资讯网披露的《2019 年限制性股票激励计划（草案）》等相关公告（公告编号：2019-087、2019-088、2019-124）。

    2、公司于 2019 年 11 月 26 日召开的第四届董事会第四十三次会议和第四届
监事会第三十四次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》、《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，具体内容详见公
司于 2020 年 11 月 26 日在巨潮资讯网披露的《关于向激励对象首次授予限制性
股票的公告》等相关公告（公告编号：2019-144 至 147）。

    3、2019 年 12 月 20 日，公司办理完成 2019 年限制性股票激励计划（以下
简称“激励计划”）的首次授予登记。首次授予的激励对象共 36 人，实际授予

数量为 1227.737 万股。本次授予的限制性股票上市日期为 2019 年 12 月 20 日，
具体内容详见公司于 2019 年 12 月 20 日在巨潮资讯网披露的《关于 2019 年限制
性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2019-165）。

    4、公司于 2020 年 4 月 23 日召开的第四届董事会第五十二次会议和第四届
监事会第三十八次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》，决定回购注销已授予但尚未解除销售151,370股限制性股票，本次回购注销完成后，公司总股本将减少 151,370 股，具体内容详见公司于 2020年4月25日在巨潮资讯网披露的公告（公告编号：2020-039、2020-040、2020-046）。
    5、公司于 2020 年 5 月 15 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过了《关
于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》，具体内容详见公司
于 2020 年 5 月 16 日在巨潮资讯网披露的公告（公告编号：2020-069、2020-070）。
    2020 年 7 月 8 日，公司办理完成上述限制性股票回购注销手续，具体内容
详见公司于 2020 年7 月 10 日在巨潮资讯网披露的公告，（公告编号：2020-099）。
    6、公司于 2020 年 8 月 26 日召开的第五届董事会第三次会议和第五届监事
会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，决定回购注销已授予但尚未解除限售 3,200,000 股限制性股票，本次回购注销完成后，公司
总股本将减少 3,200,000 股，具体内容详见公司于 2020 年 8 月 27 日在巨潮资讯
网披露的公告，（公告编号：2020-110、2020-111 和 2020-114）。

    7、公司于 2020 年 9 月 18 日召开的 2020 年第三次临时股东大会审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，具体内容详见公司于 2020 年 9 月19 日在巨潮资讯网披露的公告，（公告编号：2020-132）。

    2020 年 11 月 12 日，公司办理完成上述限制性股票回购注销手续，具体内
容详见公司于2020年11月12日在巨潮资讯网披露的公告，（公告编号：2020-156）。
  二、本次回购注销部分限制性股票概述

    1、2020 年 11 月 20 日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第四
次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2019 年限制性股票激励计划的激励对象苏阳因个人原因已离职，不再具备激励资格，决定
回购注销已授予但尚未解除限售 200,000 股限制性股票，本次回购注销完成后，
公司总股本将减少 200,000 股，具体内容详见公司于 2020 年 11 月 21 日在巨潮
资讯网披露的公告，（公告编号：2020-157、2020-158 和 2020-161）。

    2020 年 12 月 8 日，公司 2020 年第五次临时股东大会审议通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》，具体内容详见公司于 2020 年 12 月 9 日在巨潮
资讯网披露的公告，（公告编号：2020-165）。

    2、2020 年 12 月 11 日，公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第五
次会议审议通过了《关于终止实施 2019 年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的议案》，由于新冠疫情等各种外部因素影响，公司经营所面临的外部环境与 2019 年制定激励计划时相比发生了较大变化，继续实施该激励计划难以达到预期的激励目的和激励效果。从有利于公司长远发展和保护核心团队积极性出发，公司董事会审慎决定拟终止实施激励计划，并拟回购注销 29 名激励对象已获授尚未解锁的 872.6 万股限制性股票。与激励计划配套实施的《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件将一并终止。

    2020 年 12 月 29 日，公司 2020 年第六次临时股东大会审议通过了《关于终
止实施 2019 年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的议案》，具体
内容详见公司于 2020 年 12 月 30 日在巨潮资讯网披露的公告，（公告编号：
2020-174）。

    综上，鉴于 2019 年限制性股票激励计划激励对象苏阳已离职和公司终止实
施 2019 年限制性股票激励计划，本次公司拟回购注销已获授尚未解锁的 892.6万股限制性股票。

    三、本次回购注销部分限制性股票的说明

    1、回购注销的原因

    鉴于公司2019年限制性股票激励计划的激励对象苏阳因个人原因已离职，不再具备激励资格；及由于新冠疫情等各种外部因素影响，公司经营所面临的外部环境与2019年制定激励计划时相比发生了较大变化，继续实施该激励计划难以达到预期的激励目的和激励效果，从有利于公司长远发展和保护核心团队积极性出
发，公司终止实施激励计划。上述已获授尚未解除限售的限制性股票共计892.6万股由公司回购注销。

    2、限制性股票的回购价格

    根据公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》第十三章公司/激励对象发
生异动的处理中的相关规定：“激励对象因辞职、公司裁员、个人合同到期不再续约而离职的，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。”

    “公司因经营环境或市场行情等因素发生变化，若继续实施本激励计划难以达到激励目的的，则经公司股东大会批准，可提前终止本激励计划，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司统一回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。”

    经公司2019年第三次临时股东大会授权，并经公司第四届董事会第四十三次会议审议通过，公司2019年限制性股票激励计划首次授予价格为2.92元/股。

    离职激励对象的回购价格=2.92×（1+1.50%×336÷360）=2.96元/股

    终止实施激励计划的回购价格=2.92×（1+1.50%×357÷360）=2.96元/股

    注：公司按本激励计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。回购价格=授予价格×（1+董事会审议通过回购注销议案之日同期央行定期存款利率×董事会审议通过回购注销议案之日距离限制性股票登记的天数÷360 天），从限制性股票授予登记完成之日（含当天）起计算利息到董事会审议通过回购注销议案之日（不含当天），不满一年按照一年同期央行定期存款利率计算；满一年不满两年按照一年同期央行定期存款利率计算；满两年不满三年按照两年同期央行定期存款利率；满三年按照三年同期央行定期存款利率计算。

    3、回购注销的资金来源

    公司用于本次回购的资金总额为2,642.096万元，均为公司自有资金。

    4、本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的继续实施。

    5、本次回购前，公司总股本为 669,870,225 股，本次回购注销的限制性股票
数量为 892.6 万股，占回购前总股本的 1.33%。

    6、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述限制性股

票回购注销事宜已于 2021 年 2 月 1 日完成。

    四、本次回购注销完成后公司股本变动情况

                                                                    单位：股

                          本次变动前      本次变动增减      本次变动后

                        数量        比例      “＋，－”      数量      比例

一、限售条件流通股    125,746,470    18.77%    -8,926,000  116,820,470  17.67%

    高管锁定股        116,820,470    17.44%                116,820,470  17.67%

    股权激励限售股      8,926,000    1.33%    -8,926,000

二、无限售条件流通股  544,123,755    81.23%                544,123,755  82.33%

三、总股本            669,870,225  100.00%    -8,926,000  660,944,225  100.00%

    特此公告。

                                    旗天科技集团股份有限公司董事会

                                          2021 年 2 月 2 日