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东方财富:东方财富信息股份有限公司2024年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2024-03-15

东方财富:东方财富信息股份有限公司2024年限制性股票激励计划自查表 PDF查看PDF原文

                东方财富信息股份有限公司

              2024 年限制性股票激励计划自查表

公司简称:东方财富                                            股票代码:300059

 序号                        事项                        是否存在该事项  备注
                                                        (是/否/不适用)

                  上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否      否

    定意见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否      否

    定意见或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公      否

    开承诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                    否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                      是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助        否

                  激励对象合规性要求

    是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东

 7  或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如      否

    是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

 8  是否包括独立董事、监事                                  否

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选          否

 10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当      否

    人选

 11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派      否

    出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高      否

    级管理人员情形

 13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                    否

 14 激励名单是否经监事会核实                                是

                  激励计划合规性要求

 15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股      否

    票总数累计是否超过公司股本总额的 20%


16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%      否

17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授      是

  予权益数量的 20%

  激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上

18 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,    是

  股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年      是

20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定          是

            股权激励计划披露完整性要求

21 股权激励计划所规定事项是否完整                          是

  (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公

  司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情      是

  形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布

  不符合上市条件

  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围      是

  (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总

  额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占

  上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的      是

  权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比;所有在有

  效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超

  过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明

  (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员

  应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权

  激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自

  或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟      是

  授出权益总量的百分比;以及单个激励对象通过全部在有

  效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司

  股本总额 1%的说明

  (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方      是

  式、可行权日、锁定期安排等

  (6)限制性股票的授予价格其确定方法。如采用《管理办

  法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法

  确定授予价格、行权价格,应当对定价依据及定价方式作      是

  出说明,独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中

  小股东利益,发表意见并披露


  (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权

  益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行

  使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定

  授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至

  下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露激      是

  励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益

  的绩效考核指标,应当充分披露所设定指标的科学性和合

  理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划

  公司业绩指标如低于前期激励计划,应充分说明原因及合

  理性

  (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应

  当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行      是

  使权益的期间

  (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方      是

  法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

  (10)股权激励会计处理方法,限制性股票的确定方法,

  估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励应当计      是

  提费用及对上市公司经营业绩的影响

  (11)股权激励计划的变更、终止                          是

  (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生      是

  职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

  (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争      是

  端解决机制

  (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存

  在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象

  有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导

  致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司      是

  的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标

  准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成

  期限等

            绩效考核指标是否符合相关要求

22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是

23 指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是      是

  否有利于促进公司竞争力的提升

24 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照    不适用

  公司是否不少于 3 家

25 是否说明设定指标的科学性和合理性                        是


          限售期、归属期、行权期合规性要求

26 限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的    不适用

  间隔是否少于 1 年

27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月                    不适用

28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票    不适用

  总额的 50%

29 限制性股票(二类)授权登记日与首次解除解限日之间的      否

  间隔是否少于 1 年

30 每期归属期的时限是否未少于 12 个月                        是

31 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额        是

  的 50%

32 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1    不适用

  年

33 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届    不适用

  满日

34 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                不适用

35 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象    不适用

  获授股票期权总额的 50%

        监事会及中介机构专业意见合规性要求

36 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发      是

  展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

37 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管      是

  理办法的规定发表专业意见

  (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励      是

  的条件

  (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定      是

  (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管      是

  理办法》的规定

  (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法      是

  律法规的规定

  (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息      是

  披露义务

  (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                否


    (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东      否

    利益和违反有关法律、行政法规的情形

    (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事      是

    是否根据《管理办法》的规定进行了回避

    (9)其他应当说明的事项                                  是

 38 上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表    不适用

    的专业意见是否完整,符合《管理办法》的要求

                  审议程序合规性要求

 39 董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决      是

 40 股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避      是

    表决

 41 是否存在金融创新事项                                    否

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因填写情况有误产生的一切法律责任。

                                                    东方财富信息股份有限公司
                                                            2024 年 3 月 15 日

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