证券代码：300044 证券简称：赛为智能 公告编号：2020-137
深圳市赛为智能股份有限公司
关于签署《附条件生效的非公开发行 A 股股份认购协议之补充协
议》暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
1、深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”）拟向包括控股股东、实际控制人周勇先生在内的不超过 35 名特定对象发行人民币普通股股票，构成
关联交易。公司于 2020 年 4 月 30 日召开第四届董事会第四十五次会议，审议通
过了《关于公司与认购对象签订<附条件生效的非公开发行 A 股股份认购协议>的议案》，并于同日与周勇先生签署了《附条件生效的非公开发行 A 股股份认购
协议》。公司于 2020 年 7 月 16 日召开第四届董事会第五十次会议，审议通过了
《关于修订公司与认购对象签订<附条件生效的非公开发行 A 股股份认购协议>的议案》，并于同日与周勇先生签署了修订后的《附条件生效的非公开发行 A 股股份认购协议》。
2、为进一步明确协议双方权利义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关法律法规规定，公司与周勇先生就其认购公司本次向特定对象发行股票的认购金额和认购数量事宜签署了补充协议。
3、2020 年 9 月 18 日，公司召开了第五届董事会第二次会议，审议通过了
《关于公司与认购对象签订<附条件生效的非公开发行 A 股股份认购协议之补充协议>的议案》。本次向特定对象发行股份所涉相关事项已经公司 2019 年年度股
东大会审议通过，根据股东大会授权，本次补充协议无需再次提交公司股东大会审议。
一、协议主体、签订时间
甲方（发行人）：深圳市赛为智能股份有限公司
乙方（认购人）：周勇
签订时间：2020 年 9 月 18 日
二、补充协议内容摘要
（一）认购金额：
1、乙方同意以不少于人民币捌仟柒佰伍拾万元（¥87,500,000.00）且不超过人民币壹亿元（¥100,000,000.00）参与本次认购。
2、如其他发行对象及其一致行动人拟认购后所持股票数量将超过乙方持股总数，则乙方有权优先认购，以保持乙方控制甲方所需股份数量，乙方认购金额将不受前述约定限制。
（二）认购数量：
1、根据本次发行其他发行对象竞价产生的发行价格，乙方同意按本协议第一条认购金额除以发行价格的方式折算确定乙方认购本次发行股票数量，即：乙方认购数量=乙方认购金额/发行价格。
2、若本次发行未能通过竞价方式产生发行价格，乙方同意按本协议第一条认购金额下限（8,750 万元）除以发行底价（定价基准日前 20 个交易日发行人股票交易均价的 80%）的方式折算确定乙方认购本次发行股票数量，即：乙方认购数量=8,750 万元/发行底价。
（三）生效条件：
本协议自甲方法定代表人或授权代表签字并加盖公章、乙方或其授权代表签字之日起成立，自下列条件均具备的情况下方始生效：
（1）发行人董事会通过决议，批准本次发行股票的所有事宜；
（2）发行人股东大会通过决议，批准本次发行股票的所有事宜；
（3）发行人董事会审议通过双方签订的附条件生效的非公开发行 A 股股份认购协议之补充协议的议案；
（4）发行人本次发行股票经深圳证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会同意注册。
除非上述所列的相关协议生效条件被豁免，上述所列的协议生效条件全部满足之日为本协议的生效日。
三、本此交易构成关联交易
公司本次向特定对象发行股份的发行对象包括公司控股股东及实际控制人周勇先生，因此，本次交易构成关联交易。
四、本次交易的审议程序
公司与周勇先生签署《附条件生效的股份认购协议之补充协议》事项已经公
司 2020 年 9 月 18 日召开的第五届董事会第二次会议审议通过，涉及的关联董事
已履行相应回避表决程序。公司独立董事已对签署《附条件生效的非公开发行 A股股份认购协议之补充协议》事项发表了明确同意的独立意见。
五、备查文件
1、深圳市赛为智能股份有限公司第五届董事会第二次会议决议；
2、《附条件生效的非公开发行 A 股股份认购协议之补充协议》；
3、独立董事关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
深圳市赛为智能股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年九月十八日
查看PDF原文
