同兴环保科技股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）:首创证券股份有限公司
特别提示
同兴环保科技股份有限公司（以下简称“同兴环保”、“发行人”或“公司”）首次公开发行新股不超过 2,167.00 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2872 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）首创证券股份有限公司（以下简称“首创证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 2,167.00 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,300.20万股，占本次发行数量的60.00%；网上初始发行数量为 866.80 万股，占本次发行数量的 40.00%，本次发行价格为人民币 40.11 元/股。
根据《同兴环保科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 11,523.01834倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 216.70 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 1,950.30 万股，占本次发行总量 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.0195261340%，有效申购倍数为 5,121.34149 倍。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，主要内容如下：
1、网下投资者应根据《同兴环保科技股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果公告》”），于 2020
年 12 月 10 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足
额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《同兴环保科技股份有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果公告》”）履行资金交收
义务，确保其资金账户在 2020 年 12 月 10 日（T+2 日）日终有足额的新股认购
资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下投资者如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
2、2020 年 12 月 10 日（T+2 日），网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐
机构（主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。如果网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%，发行人及保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露；如果网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不少于本次公开发行数量的 70%，网下和网上投资者放弃认购部分的股份，以及因结算参与人资金不足而无效认购的股份由保荐机构（主承销商）包销。
3、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 12 月 8 日（T 日）结束。经核查确
认，初步询价时提交了有效报价的投资者中，有 11 家网下投资者管理的 11 个有效报价配售对象未参与网下申购；其余初步询价阶段提交了有效报价的 4,305 家网下投资者管理的 12,107 个配售对象按照《发行公告》的要求进行了申购，申购数量为 4,747,400.00 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申
购数量（万股）
1 石家庄常山纺织集团有限责任公司 石家庄常山纺织集团有 400.00
限责任公司
2 深圳市华新投中艺有限公司 深圳市华新投中艺有限 400.00
公司
3 杭州秉怀资产管理有限公司 秉怀善世德博1号私募证 400.00
券投资基金
4 朱峥 朱峥 400.00
5 林金成 林金成 400.00
6 任涛 任涛 400.00
7 李胜 李胜 400.00
8 陶虹遐 陶虹遐 400.00
9 闫常樱 闫常樱 400.00
10 王孝军 王孝军 400.00
11 毛肖林 毛肖林 400.00
（二）网下初步配售结果
根据《同兴环保科技股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发
行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者
有效申购及初步配售情况如下表：
投资者类别 有效申购股数 占总有效申购数 初步配售股数 占网下发行总 各类投资者
（万股） 量比例 （股） 量的比例 配售比例
公募基金、养老金和社 1,250,440.00 26.33947003% 1,091,568.00 50.37231195% 0.00872947%
保基金（A 类）
年金和保险资金（B 类） 639,030.00 13.46063108% 239,636.00 11.05842178% 0.00375000%
其他投资者（C 类） 2,857,930.00 60.19989889% 835,796.00 38.56926627% 0.00292448%
合计 4,747,400.00 100.00000000% 2,167,000.00 100.00000000% -
以上配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中零
股 756 股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则分配给 A 类投资
者中“东方阿尔法基金管理有限公司”管理的配售对象“东方阿尔法精选灵活配
置混合型发起式证券投资基金”。各配售对象初步获配结果详见“附表：网下投
资者初步配售明细表”。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发
行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-58691253
联系人：资本销售部
发行人：同兴环保科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：首创证券股份有限公司
2020 年 12 月 10 日
（此页无正文，为《同兴环保科技股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之签章页）
发行人：同兴环保科技股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《同兴环保科技股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之签章页）
保荐机构（主承销商）：首创证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 所属类别 申购数量 初步配售数量
（万股） （股）
1 东方阿尔法基金管理有限公司 东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基 A 400 1105
金
2 同泰基金管理有限公司 同泰慧盈混合型证券投资基金 A 400 349
3
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