证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2024-011
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交
易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有
关规定，现将瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度募集资金存
放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证监会证监许可[2020]1039 号《关于核准瑞达期货股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于 2020 年 6 月 29 日向社会公众公开
发行面值总额为人民币650,000,000.00 元可转换公司债券，每张面值人民币100
元，共 6,500,000 张。截至 2020 年 7 月 3 日，本公司募集资金总额为人民币
650,000,000.00 元，扣除保荐承销费、律师、会计师、资信评级、信息披露费
等发行费用合计人民币 4,040,377.35 元（不含税）后，实际募集资金金额为人
民币 645,959,622.65 元。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通
合伙）“容诚验字[2020]361Z0060 号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取
了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2023 年度，公司募集资金使用情况如下：
项 目 金额（元）
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 185,107,399.97
减：2023 年度使用募集资金 180,000,000.00
加：银行存款利息收入扣除银行手续费等净额 12,158.30
项 目 金额（元）
加：暂时闲置募集资金购买理财产品取得的理财收益 10,965,375.00
减：节余募集资金永久补充流动资金金额 16,084,933.27
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 -
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，提高募集资金的使
用效率，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法
规和规范性文件的要求，公司制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的
存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规
范使用。
2020 年 7 月 6 日，公司、保荐机构中信证券股份有限公司分别与厦门银行
股份有限公司莲前支行、中国民生银行股份有限公司厦门分行和招商银行股份有
限公司厦门分行签署《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2020 年公开发行可转换公司债券募集资金已
全部按规定使用完毕，并已经办理完毕募集资金专户的注销手续。具体内容详见
公 司 于 2021 年 9 月 2 日 、2023 年 11 月 3 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》
（公告编号：2021-060）及《关于募集资金使用完毕并注销募集资金专项账户的
公告》（公告编号：2023-060）。
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 64,595.96 万元，全部募集资金投资项目均已按计划实施完毕，各项目的投入
情况及效益情况详见附表 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2、截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换
的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理违规的情形。
附表1：2023年度募集资金使用情况对照表
瑞达期货股份有限公司
董事会
2024 年 3 月 30 日
附表 1：
2023 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本 年 度
募集资金总额 64,595.96 投 入 募 18,000.00
集 资 金
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 — 已 累 计
累计变更用途的募集资金总额 — 投 入 募 64,595.96
集 资 金
累计变更用途的募集资金总额比例 — 总额
是 否 已 募集资金调整后投 本年度投 截至期末 截 至 期 项 目 达本 年 度 是否达 项目可行
承诺投资项目和 变 更 项 承诺投资资 总 额 入金额 累计投入 末 投 资 到 预 定实 现 的 到预计 性是否发
超募资金投向 目（含部 总额 （1） 金额(2) 进 度 可 使 用效益 效益 生重大变
分变更） （%）(3) 状 态 日 化
＝(2)/(1) 期
承诺投资项目
1.期货经纪业务 否 1,595.96 1,595.96 0.00 1,595.96 100.00 不适用 不适用 不适用 否
2.资产管理业务 否 3,000.00 3,000.00 0.00 3,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
3.风险管理业务 否 35,000.00 35,000.00 0.00 35,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
4.国际业务 否 18,000.00 18,000.00 18,000.00 18,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
5.公募基金业务 否 7,000.00 7,000.00 0.00 7,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 64,595.96 64,595.96 18,000.00 64,595.96 100.00 不适用 不适用 不适用 --
未达到计划进度 公司募集资金投向主要是补充营运资金以发展主营业务，产生效益需要一定的过程和时间，或预计收益的情 难以对使用效益进行预计，因此“是否达到预计效益”勾选了不适用。
况和原因（分具
体项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超 募 资金 的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项 不适用
目实施方式调整
情况
募集资金投资项
目先期投入及置 不适用
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
2023 年 6 月 13 日，公司召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议，审议
通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保资金安全且不影
用闲置募集资金 响募集资金投资计划正常进行的情况下，继续使用最高额度不超过 18,000 万元人民币暂时闲置募进行现金管理情 集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内滚动使用。
况 报告期内，公司使用暂时闲置募集资金 18,000万元人民币购买了厦门银行股份有限公司的 7
天通知存款。2023 年 9 月 28日，根据公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目的资金使用
安排，公司对上述理财产品进行了赎回，赎回本金18,000 万元，获得投资收益 10,965,375.00元，
本金及收益已于同日存入了募集资金专户。
项目实施出现募 公司 2020 年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目已全部实施完毕，节余募集资金
集资金结余的金 16,084,933.27 元，全部为前期闲置募集资金购买理财产品的利息收入，经公司第四届董事会第二
额及原因 十次会议、第四届监事会第
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