湖南宇晶机器股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
特别提示
湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称“宇晶股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过2,500万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获得中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）证监许可[2018]1605号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为2,500万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,500万股，占本次发行数量的60%；网上初始发行数量为1,000万股，占本次发行数量的40%，本次发行价格为人民币17.61元/股。根据《湖南宇晶机器股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为7,763.26495倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为250万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为2,250万股，占本次发行总量90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0289826512%，有效申购倍数为3,450.33998倍。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，主要内容如下：
1、网下投资者应根据《湖南宇晶机器股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2018年11月22日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按
照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《湖南宇晶机器股份有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2018年11月22日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2018年11月20日（T日）结束。经核查确认，初步询价时提交了有效报价的投资者中，有55家网下投资者管理的59个配售对象因列入中国证券业协会2018年11月19日公告的《首次公开发行股票配售对象黑名单》无法参与初步配售，有18家网下投资者管理的18个有效报
价配售对象未参与网下申购；其余初步询价阶段提交了有效报价的2,644家网下投资者管理的3,980个配售对象按照《发行公告》的要求进行了申购，申购数量为1,985,280万股。
由于被列入黑名单无法参与初步配售的具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 申购数量（万股）
1 中广核财务有限责任 中广核财务有限责任公司 500
公司 自营账户
2 中船投资发展有限公 中船投资发展有限公司 500
司
3 中泰证券（上海）资 胡德霖 380
产管理有限公司
4 华泰证券（上海）资 王有治 500
产管理有限公司
5 华泰证券（上海）资 张国祥 500
产管理有限公司
6 华泰证券（上海）资 通光集团有限公司 500
产管理有限公司
7 广发期货有限公司 广发期慧1期资产管理计 500
划
8 幸福人寿保险股份有 幸福人寿保险股份有限公 500
限公司 司-福鑫宝3号年金
9 幸福人寿保险股份有 幸福人寿保险股份有限公 500
限公司 司-招福宝年金
10 幸福人寿保险股份有 幸福人寿保险股份有限公 500
限公司 司－福鑫宝3号年金分段
11 蚌埠市城市投资控股 蚌埠市城市投资控股有限 500
有限公司 公司
12 宁波富兴电力燃料有 宁波富兴电力燃料有限公 500
限公司 司
13 中通汽车工业集团有 中通汽车工业集团有限责 500
限责任公司 任公司
14 深圳市平石资产管理 深圳市平石资产管理有限 500
有限公司 公司－平石T5对冲基金
15 广州立根小额再贷款 广州立根小额再贷款股份 500
股份有限公司 有限公司
16 新余汉和泰兴管理咨 新余汉和泰兴管理咨询有 500
询有限公司 限公司
17 遂宁兴业资产经营公 遂宁兴业资产经营公司 500
司
18 江西赣粤高速公路股 江西赣粤高速公路股份有 500
份有限公司 限公司
19 呼怀旭 呼怀旭 500
20 许利民 许利民 500
21 柴长茂 柴长茂 500
22 李喜茹 李喜茹 500
23 何学忠 何学忠 500
24 林琳 林琳 500
25 林关羽 林关羽 500
26 段武杰 段武杰 500
27 吕岳英 吕岳英 500
28 梁瑞廉 梁瑞廉 500
29 许鸿峰 许鸿峰 500
30 梁山 梁山 500
31 聂根红 聂根红 500
32 张延红 张延红 500
33 朱岳进 朱岳进 500
34 刘曙峰 刘曙峰 500
35 孙海珍 孙海珍 500
36 黄李厚 黄李厚 500
37 阮寿国 阮寿国 500
38 姚康华 姚康华 500
39 朱武广 朱武广 500
40 蔡帝娥 蔡帝娥 500
41 吴建国 吴建国 500
42 张振标 张振标 500
43 王益民 王益民 500
44 陈奇 陈奇 500
45 罗志中 罗志中 500
46 程跃 程跃 500
47 金小红 金小红 500
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