浙江昂利康制药股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：东方花旗证券有限公司
特别提示
浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称“昂利康”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过2,250万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1517号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为2,250万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,350万股，占本次发行数量的60%；网上初始发行数量为900万股，占本次发行数量的40%，本次发行价格为人民币23.07元/股。根据《浙江昂利康制药股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为7,769.50022倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为225万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为2,025万股，占本次发行总量90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0289593917%，有效申购倍数为3,453.11121倍。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《浙江昂利康制药股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，于2018年10月15日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获
配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《浙江昂利康制药股份有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2018年10月15日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令【第144号】）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2018年10月11日（T日）结束。经核查确认，初步询价时提交了有效报价的投资者中，2个投资者未参与网下申购；其余初步询价时提交了有效报价的2,908家网下投资者管理的4,546个配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了申购，申购数量为1,362,300万股。
未参与网下申购的投资者信息如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申购
数量
（万股）
1 上海丰瑞投资集团有限上海丰瑞投资集团有限 300
公司 公司自营投资账户
2 顾晶 顾晶 300
（二）网下初步配售结果
根据《浙江昂利康制药股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
有效申购 占总有效初步配售 占网下发行 各类投资者
投资者类别 股数（万 申购数量股数（股）总量的比例 配售比例
股） 比例
公募基金、养
老金和社保 316,090 23.20% 1,261,367 56.06% 0.03990531%
基金（A类）
年金和保险 79,200 5.81% 314,952 14.00% 0.03976667%
资金（B类）
其他投资者 967,010 70.98% 673,681 29.94% 0.00696664%
（C类）
总计 1,362,300 100% 2,250,000 100% —
注：本公告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入所致。
以上配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中零股2,277股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给银河竞争优势成长混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
地址：上海市中山南路318号2号楼24楼
联系人：股权资本市场部
电话：021-23153863、23153805
传真：021-23153500
发行人：浙江昂利康制药股份有限公司
保荐机构（主承销商）：东方花旗证券有限公司
（本页无正文，为《浙江昂利康制药股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
浙江昂利康制药股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《浙江昂利康制药股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
东方花旗证券有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
投资 申购数 初步配 应缴纳认
序号 投资者名称 配售对象名称 者类 量（万 售股数 购款金额
别 股） （股） （万元）
银河基金管理 银河竞争优势成长
1 有限公司 混合型证券投资基 A 300 3472 8.009904
金
2 银河基金管理 银河研究精选混合 A 300 1195 2.756865
有限公司 型证券投资基金
3 银河基金管理 银河稳健证券投资 A 300 1195 2.756865
有限公司 基金
4 银河基金管理 银河银泰理财分红 A 300 1195 2.756865
有限公司 证券投资基金
5 银河基金管理 银河行业优选混合 A 300 1195 2.756865
有限公司 型证券投资基金
6 银河基金管理 银河沪深300价值 A 300 1195 2.756865
有限公司 指数证券投资基金
7 银河基金管理 银河蓝筹精选混合 A 300 1195 2.756865
有限公司 型证券投资基金
8 银河基金管理 银河主题策略混合 A 300 1195 2.756865
有限公司 型证券投资基金
银河定投宝中证腾
9 银河基金管理 讯济安价值100A股 A 300 1195 2.756865
有限公司 指数型发起式证券
投资基金
10 银河基金管理 银河美丽优萃混合 A 300 1195 2.756865
有限公司 型证券投资基金
11 银河基金管理 银河康乐股票型证 A 300 1195 2.756865
有限公司 券投资基金
银河基金管理 银河现代服务主题
12 有限公司 灵活配置混合型证 A 300 1195 2.756865
券投资基金
银河基金管理 银河转型增长主题
13 有限公司 灵活配置混合型证 A 300 1195 2.756865
券投资基金
银河基金管理 银河旺利灵活配置
14 有限公司 混合型证券投资基 A 300 1195 2.756865
金
银河基金管理 银河君信灵活配置
15 有限公司 混合型证券投资基 A 300 1195 2.756865
金
16 银河基金管理 银河君耀灵活配置 A 300 1195 2.756865
有限公司 混合型证券投资基
金
17 银河基金管理 银河量化价值混合 A 30
