证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2025-014
鹏鼎控股（深圳）股份有限公司
关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划
及 2024 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鹏鼎控股（深圳）股份有限公司(以下简称“公司”)于 2025 年 4 月 8 日召
开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划及2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 2021 年限制性股票激励计划及 2024 年限制性股票激励计划激励对象已获授但尚未解除限售的 509,800 股限制性股票。现就有关事项公告如下：
一、股权激励计划实施情况概要
（一）2021 年限制性股票激励计划
1、2021 年 4 月 20 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于<鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应的法律意见书。同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于<鹏鼎控股（深圳）股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2、公司通过内部网站对拟激励对象的姓名及职务予以公示，公示期为 2021 年
4 月21 日至 2021 年4 月 30 日。公示期满，公司监事会未收到任何异议，并于 2021
年5 月 7 日披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象人员名单
的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-030）。
3、2021 年 5 月 12 日，公司召开2020 年年度股东大会，审议通过《关于<鹏鼎
控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的提案》、《关于<鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的提案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的提案》，公
司 2021 年限制性股票激励计划获得批准。并于同日披露了《关于 2021 年限制性股
票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号： 2021-032）。
4、经公司股东大会授权，2021 年 6 月15 日，公司分别召开第二届董事会第十
三次会议、第二届监事会第七次会议，审议并通过《关于调整 2021 年限制性股票激 励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会同意 调整2021 年限制性股票激励计划相关事项如下：鉴于 2 名激励对象因离职不具备激 励对象资格，11名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予的全部限制性股票， 3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予的部分限制性股票，故对公司此 次激励计划拟授予的激励对象及授予权益数量进行调整，授予 287 名激励对象 1,008.5 万股限制性股票。因 2020 年年度权益分派的实施，对限制性股票授予价格
进行调整，由 16.94 元/股调整为 16.44 元/股。同时，公司董事会同意本次限制性股
票授予日为 2021 年 6 月 15 日。公司独立董事对以上事项发表了独立意见，律师出
具了相应的法律意见书。自激励计划授予日至登记日，1 名激励对象因个人原因自 愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票 4 万股，公司实际授予限制性股票数量由
1,008.5 万股调整为1,004.5 万股，实际授予对象由 287 名调整为 286 名。
5、2022 年 3 月16 日，公司分别召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事
会第十次会议审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股
票的议案》，公司决定对 10 名已离职激励对象已获授但尚未解除限售的 320,000 股
限制性股票予以回购注销，回购价格 16.44 元/股。公司监事会对此发表了同意意见， 独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书。
6、2022 年 4 月 18 日，公司召开 2021 年年度股东大会审议通过了《关于回购
注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的提案》，批准对 10 名已离职激
励对象已获授但尚未解除限售的 320,000 股限制性股票予以回购注销。2022 年 5 月
30 日，本次部分 A 股限制性股票回购注销事项办理完成。
7、2022 年 4 月28 日，公司分别召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事
会第十一次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理解除限售相关事宜。公司监事会对此发表了同意意见，独立董事发表了
同意的独立意见，律师出具了法律意见书。2022 年 7 月 11 日，2021 年限制性股票
激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通，本次符合解除限售条件的激励对象共计274 名，可解除限售的限制性股票数量 193.1 万股。
8、2023 年 3 月28 日，公司分别召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监
事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司决定对19 名已离职激励对象已获授但尚未解除限售的 718,000股限制性股票予以回购注销，回购价格 16.44 元/股。公司监事会对此发表了同意意见，独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书。
9、2023 年 4 月 25 日，公司召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于回购
注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，批准对 19 名已离职激
励对象已获授但尚未解除限售的 718,000 股限制性股票予以回购注销。2023 年 6 月
1 日，本次回购部分 A 股限制性股票回购注销事项办理完成。
10、2023 年 4 月 28 日，公司分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事
会第二次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理解除限售相关事宜。公司监事会对此发表了同意意见，独立董事发表了同
意的独立意见，律师出具了法律意见书。2023 年 7 月 10 日，2021 年限制性股票激
励计划第二个解除限售期解除限售股份上市流通，本次符合解除限售条件的激励对象共计255 名，可解除限售的限制性股票数量175.7 万股。
11、2024 年 3 月 29 日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事
会第六次会议审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司决定对 8 名已离职激励对象已获授但尚未解除限售的 150,000 股限制性股票；1 名激励对象不满足第二个解除限售期解除限售条件已获授但尚未解
除限售的 6,000 股；以及公司 249 名在职激励对象第三个解除限售期因解除限售条件未成就对应不得解除限售的 1,721,000 股限制性股票，合计 1,877,000 股限制性股票予以回购注销，回购价格 16.44 元/股。公司监事会对此发表了同意意见，律师出具了法律意见书。
12、2024 年 4 月 24 日，公司召开 2023 年年度股东大会审议通过了《关于回购
注销2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，批准对 8 名已离职激励对象已获授但尚未解除限售的 150,000 股限制性股票；1 名激励对象不满足第二个解除限售期解除限售条件已获授但尚未解除限售的 6,000 股限制性股票；以及公司 249名在职激励对象第三个解除限售期因解除限售条件未成就对应不得解除限售的
1,721,000 股限制性股票，合计 1,877,000 股限制性股票予以回购注销。2024 年 6 月
3 日，本次回购部分 A 股限制性股票回购注销事项办理完成。
13、2024 年 8 月 13 日，公司分别召开第三届董事会第十次会议及第三届监事
会第八次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划2024-2025 年业绩指标的议案》，同意公司调整 2021 年限制性股票激励计划 2024-2025 年业绩指标，并同步调整《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要和《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。公司独立董事专门会议全票通过以上议案，律师出具了法律意见书。
14、2024 年 9 月 9 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于调整公司2021 年限制性股票激励计划 2024-2025 年业绩指标的议案》，同意公司调整2021 年限制性股票激励计划 2024-2025 年业绩指标。
15、公司于 2025 年 4 月 8 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划及 2024 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司决定对 6 名已离职激励对象已获授但尚未解除限售的 64,000 股限制性股票；1 名激励对象不满足第四个解除限售期解除限售条件已获授但尚未解除限售的 10,000 股限制性股票；以及因 2024 年公司业绩未完全达成公司层面的业绩考核目标条件，对应 242 名在职激励对象持有的第四个解除限售期可解除限售股份的20%，即335,800 股限制性股票，合计409,800股限制性股票进行回购注销，回购价格16.44 元。本议案尚需提交公司2024 年年度
（二）2024 年限制性股票激励计划
1、2024 年 8 月 13 日公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于<
鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会全票通过了相关议案，律师出具相应的法律意见书。同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于<鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<鹏鼎控股（深圳）股份有限公司2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2、公司通过内部网站对拟激励对象的姓名及职务予以公示，公示期为 2024 年
8 月 14 日至 2024 年 9 月 4 日。公示期满，公司监事会未收到任何异议，并于 2024
年9 月 4 日披露了《鹏鼎控股(深圳)股份有限公司监事会关于公司 2024 年限制性股
票激励计划激励对象人员名单的公示情况说明及核查
