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宏川智慧:2023年股票期权激励计划自查表

公告日期:2023-09-13

宏川智慧:2023年股票期权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

            广东宏川智慧物流股份有限公司

            2023 年股票期权激励计划自查表

公司简称:宏川智慧 股票代码:002930 独立财务顾问:上海信公轶禾企业管理咨询有限公司

                                                                是否存在该  备
序号                            事项                            事项(是/否  注
                                                                  /不适用)

                      上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见      是

      或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否定      是

      意见或无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开      是

      承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                        是

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                            是

 6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助              是

                      激励对象合规性要求

 7  是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制      是

      人及其配偶、父母、子女

 8  是否未包括独立董事、监事                                      是

 9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选                是

 10  是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选      是

 11  是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机      是

      构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情      是

      形

 13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                        是

 14  激励名单是否经监事会核实                                      是

                      激励计划合规性要求

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累      是

      计是否未超过公司股本总额的 10%

 16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票是      是

      否未超过公司股本总额的 1%

 17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数    不适用

      量的 20%

 18  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、      是

      职务、获授数量


19  激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对象行      是

    使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年          是

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                  是

                股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                                是

    (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说明是否存在上

    市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;      是

    说明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上

    市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围              是

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标的予股票种类、

    的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比;若分次实

    施的,每次拟授予的权益数量,涉及的标的股票数量及占上市公司

    股本总额的比例百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占      是

    股权激励计划权益总额的比例百分比;所有在有效期内的股权激励

    计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其

    计算过程的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,应披

    露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予

    权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授的      是

    权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;单个激励对象

    通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过

    公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授权日的确定

    方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股票的授予日、      是

    限售期和解除限售锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。

    如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法

    以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定

    价方式作出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行      是

    性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的

    合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意

    见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权

    益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件;对设立条

    件所涉及的指标定义、计算标准等的说明;约定授予权益、行使权

    益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事      是

    和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对

    象行使权益的绩效考核指标的,应充分披露所设定指标的科学性和

    合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业

    绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性


    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确上市      是

    公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序      是

    (例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价值的

    确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励应当      是

    计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                                是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、    是

    离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机制      是

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

    载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在

    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权      是

    益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益

    收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程

    序、完成期限等。

                绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                      是

24  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利于      是

    促进公司竞争力的提升

25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否    不适用
    不少于 3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                              是

                  限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12个月    不适用

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                            不适用

29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的    不适用
    50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12 个月      是

31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日          是

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                          是

33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票      是

    期权总额的 50%

            监事会及中介机构专业意见合规性要求

34  监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展、是否      是

    存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法的      是

    规定发表专业意见


      (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激励      是

      的条件

      (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定      是

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激励      是

      管理办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关法      是

      律法规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务      是

      (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助                      是

      (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益和      是

      违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据      是

      《股权激励管理办法》的规定进行了回避

      (9)其他应当说明的事项                                      不适用

 36  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业意      是

      见是否完整,符合管理办法的要求

                      审议程序合规性要求

 37  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决              是

 38  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决          是

 39  
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