002873 深市 新天药业

              华创证券有限责任公司

    关于贵阳新天药业股份有限公司募投项目延期

        及调整部分产线实施地点的核查意见

    华创证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“新天药业”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求，对新天药业募投项目延期及调整部分产线实施地点等事项进行了审慎核查，并出具如下核查意见：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会核准（证监许可〔2017〕622 号），公司首次公
开发行人民币普通股（A 股）1,722 万股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 18.41
元，共计募集资金 31,702.02 万元，扣除发行费用 2,732.79 万元后，募集资金净额为 28,969.23 万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（XYZH/2017CDA40222）。
    经中国证券监督管理委员会核准（证监许可〔2019〕2657 号），公司公开发
行可转换公司债券 177.30 万张，每张面值人民币 100 元，按面值发行，共计募
集资金 17,730.00 万元，扣除发行费用 1,356.61 万元后，募集资金净额为 16,373.39
万元。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（CAC 证验字〔2020〕0003号）。

    公司已对上述募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

    二、募集资金使用情况

    截至 2021 年 10 月 31 日，公司在建募投项目资金使用情况如下：


                                                          单位：万元

序号          募投项目名称            投资总额    拟投入募集资金  累计投入金额

 1    中药配方颗粒建设项目          17,317.57      15,172.29        3,417.78

 2    凝胶剂及合剂生产线建设项目      6,910.50        6,179.18        1,067.09

              合计                  24,228.07      21,351.47        4,484.87

    三、募投项目延期原因及有关情况

    募投项目“中药配方颗粒建设项目”与“凝胶剂及合剂生产线建设项目”在建设过程中，因受到疫情影响以及项目建设前期与有关部门协调施工区域周边地面排洪（污）沟改道、道路施工等市政建设工程，导致项目无法按原定计划在2021 年 12 月完成建设。

    为维护全体股东利益，确保项目建设质量，在对募投项目实施主体、募集资金用途及投资规模均不发生改变的前提下，结合项目当前的实施进度等实际情况，将募投项目“中药配方颗粒建设项目”与“凝胶剂及合剂生产线建设项目”的计
划完成时间从 2021 年 12 月延期至 2023 年 6 月。

    四、募投项目部分产线实施地点调整情况

    根据公司生产集约化暨全力打造提取中心与制剂中心协同生产的最新产线布局规划，结合募投项目“中药配方颗粒建设项目”与“凝胶剂及合剂生产线建设项目”实施情况，基于公司未来长远发展及生产成本管控方面考虑，公司拟将募投项目“中药配方颗粒建设项目”与“凝胶剂及合剂生产线建设项目”涉及的制剂产线建设地点调整至已全面运行的制剂中心（贵阳国家高新技术产业开发区新天园区高新北路 3 号），项目主要产线暨提取产线及相关配套设施建设地点不变，仍在距离制剂中心直线距离约 800 米的原实施地点（贵阳市乌当区东风镇云锦村）继续建设，逐步形成公司提取中心。

    五、对公司经营的影响

    公司对募投项目“中药配方颗粒建设项目”与“凝胶剂及合剂生产线建设项目”进行延期并调整部分产线实施地点是根据公司最新产线布局规划并结合项目实际情况，基于保障募投项目建设质量，提高募集资金使用效率而审慎作出的决
定，项目实施主体、募集资金用途及投资规模均未发生改变，不会对公司的正常运营产生不利影响，也不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

    本次募投项目延期及部分产线实施地点调整将有利于公司更好地使用募集资金，确保项目顺利、高质量的完成，有助于公司未来业务整体规划及长远健康发展。

    六、募投项目延期及调整部分产线实施地点的审议程序

    公司第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于募投项目延期及调整部分产线实施地点的议案》，公司的独立董事发表了同意意见，上述事项无需提交股东大会审议。

    七、保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：本次募投项目的延期及部分产线实施地点调整事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事亦发表同意意见，履行了必要的程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，不会对募投项目的实施产生不利影响，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。

    综上，保荐机构对本次募投项目的延期及部分产线实施地点调整事项无异议。
    （以下无正文）


    （本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于贵阳新天药业股份有限公司募投项目延期及调整部分产线实施地点的核查意见》之签署页）

    保荐代表人：

                      黄夙煌                王立柱

                                                华创证券有限责任公司
                                                    2021 年 11 月 30 日