凯莱英医药集团（天津）股份有限公司
关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制《关于2023年度募集资金存放及使用情况的专项报告》，详细情况如下：
一、资金募集基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1912号文《关于核准凯莱英医药集团（天津）股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2020年9月向特定投资者发行人民币普通股（A股）股票10,178,731.00股，每股发行价为227.00元/股，募集资金总额为人民币2,310,571,937.00元，扣除券商承销费用（不含税）32,696,772.70元，公司实际收到募集资金人民币2,277,875,164.30元，扣除其他发行费用人民币2,914,508.24元，实际募集资金净额人民币2,274,960,656.06元。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具容诚验字 [20 20]100 Z0073号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
项目 金额（人民币万元）
2020 年 9 月 23 日募集资金户初始金额 227,787.52
2022 年 12 月 31 日募集资金户余额 50,820.95
减：购买理财 825,000.00
减：投入项目 45,052.02
减：银行手续费 1.19
加：现金管理到期赎回 893,000.00
加：收到银行利息 3,007.28
募集资金账户年末余额 76,775.02
一、资金募集基本情况（续）
（三）募集资金购买理财产品情况
购买主体 产品名称 产品类 产品发行 金额（人民币 期间 预期年化收 是否
型 主体 万元） 益率（%） 到期
凯莱英医药 利多多公司稳利
集团（天 23JG3632 期(6 个 结构性 浦发银行 10,000.00 2023/12/25- 1.55%-2.75% 否
津）股份有 月早鸟款 ) 人民币 存款 2024/06/25
限公司 对公结构性存款
凯莱英药业 招商银行 点金系列 结构性 2023/11/20-
（江苏）有 看涨两层区间 93 存款 招商银行 7,000.00 2024/02/21 1.85%-2.56% 否
限公司 天结构性存款
凯莱英药业 招商银行 点金系列 结构性 2023/11/20-
（江苏）有 看跌两层区间 93 存款 招商银行 8,000.00 2024/02/21 1.85%-2.56% 否
限公司 天结构性存款
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行了明确规定。
2020年10月19日，公司及募投项目实施全资 子 公司 凯 莱 英生命科学技术（天津）有限公司、吉林凯莱英制药有限公司、上海凯莱英生物技术有限公司与第一创业证券承销保荐有限责任公司及上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、招商银行股份有限公司天津分行、中国银行股份有限公司敦化支行分别签署了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
2022年1月28日，公司及募投项目实施全资子公司凯莱英制药（江苏）有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
2022年11月10日，公司及募投项目实施全资子公司凯莱英药业（江苏）有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、招商银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
2023年11月6日，公司及募投项目实施全资子公司凯莱英生命科学技术（天津）有限公司、天津凯莱英生物科技有限公司分别与第一创业证券承销保荐有限责任公司及上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、招商银行股份有限公司天津分行分别签署了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
二、募集资金存放和管理情况（续）
截至2023年12月31日，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。
截至2023年12月31日，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
单位名称 银行名称 银行帐号 余额
凯莱英医药集团(天津)股 浦发银行天津分行浦信支行 77040078801800001147 229.90
份有限公司
凯莱英医药集团(天津)股 浦发银行天津分行浦信支行 77040076801900000106 30,818.67
份有限公司
凯莱英生命科学技术（天 上海浦东发展银行股份有限 77040078801100002202 1.17
津）有限公司 公司天津分行
天津凯莱英生物科技有限 招商银行股份有限公司天津 122916289010102 0.26
公司 分行
凯莱英药业（江苏）有限 招商银行股份有限公司天津 122915347610301 45,725.02
公司 滨海分行营业部
凯莱英药业（江苏）有限 上海浦东发展银行股份有限 77040078801600001978 -
公司 公司天津分行
合计 76,775.02
本年注销的募集资金账户情况如下：
单位名称 银 行 名 称 银行帐号
凯莱英医药集团(天津)股份有限公司 招商银行滨海分行 122903403910304
凯莱英医药集团(天津)股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 77040078801400001979
天津分行
凯莱英医药集团(天津)股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 77040076801400000241
天津分行
凯莱英生命科学技术（天津）有限公 上海浦东发展银行天津分行浦信 77040078801200001159
司 支行
凯莱英生命科学技术（天津）有限公 上海浦东发展银行天津分行浦信 77040076801500000211
司 支行
上海凯莱英生物技术有限公司 招商银行滨海支行 122912422110301
凯莱英制药（江苏）有限公司 上海浦东发展银行天津分行浦信 77040078801200001630
支行
吉林凯莱英制药有限公司 浦发银行天津分行浦信支行 77040078801500001160
吉林凯莱英制药有限公司 招商银行天津滨海分行营业部 122912437810601
三、2023年度募集资金的实际使用情况
截至2023年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项以及补充流动资金项目共计人民币131,706.32万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1. 变更募集资金投资项目
2021年5月18日，经公司2020年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨新增募投项目的议案》，在综合考虑公司整体发展战略及产能布局前提下，为确保募集资金的高效使用，公司对“创新药CDMO生产基地建设项目”的募集资金用途进行变更。变更后该项目的募集资金余额人民币100,000.00万元将用于本次新增募投项目“药物综合性研发生产基地项目一期工程”的建设，项目实施主体为凯莱英制药(江苏)有限公司，项目实施地为江苏省镇江市。但项目筹建过程中经地质勘探，发现该地块的地质状况无法满足项目建设条件。经科学论证并与管辖地相关部门友好协商后，审慎考虑整体发展战略，为确保产能有序释放，公司将“药物综合性研
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