002797 深市 第一创业

  证券代码：002797      证券简称：第一创业    公告编号：2022-027

                第一创业证券股份有限公司

                2021 年度股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    ★特别提示：

  1、本次会议未出现否决提案的情形。

  2、本次会议未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。

  3、为尊重和保护中小投资者利益，本次会议审议的全部提案，中小股东投票表决时均进行单独计票。

  4、第 7.00 项议案涉及关联交易，需进行逐项表决。股东大会进行投票表决时，关联股东回避了表决，也未接受其他股东的委托进行投票。

    一、会议召开情况

  1、会议召开的日期、时间：

  （1）现场会议召开时间：2022 年 6 月 2 日（星期四）13:30 开始

  （2）网络投票时间：2022 年 6 月 2 日（星期四）

    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2022 年 6 月
2 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
进行投票的具体时间为：2022 年 6 月 2 日 9:15-15:00。

  2、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
  3、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20
层 1 号会议室。

  4、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第四届董事会第六次会议决议召开。

  5、会议主持人：公司董事长刘学民先生。


  6、本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

    二、会议出席情况

    （一）股东出席情况

  出席本次股东大会的股东及股东代理人共 52 人，代表股份数 1,216,413,784
股，占公司有表决权股份总数的 28.9457％。其中，出席现场会议的股东及股东代理人共有 5 人，代表股份数 807,904,539 股，占公司有表决权股份总数的19.2248％；通过网络投票的股东 47 人，代表股份数 408,509,245 股，占公司有表决权股份总数的 9.7209％。

    （二）董事、监事、高级管理人员及见证律师等出席情况

  1、公司董事、监事出席了本次会议。

  2、公司高级管理人员、公司聘请的见证律师列席了本次会议。

    三、提案审议表决情况

  1、本次会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，本次会议提案均获得通过。根据《证券公司股权管理规定》《公司章程》的规定，公司持股 5%以上股东华熙昕宇投资有限公司因未完成整改，未参与本次股东大会的投票表决，亦未接受其他股东委托进行投票。

  2、本次会议审议并通过了以下非累积投票提案，具体表决情况如下：

                                同意                  反对                弃权        是

                                                                                        否

提案    提案名称                                                                      获

编码                    股份数      占比      股份数    占比    股份数    占比    得

                                                                                        通

                                                                                        过

      公司 2021 年度                99.9401％            0.0581％          0.0018％  是

 1.00  董事会工作报告  1,215,684,648              707,336              21,800

      公司 2021 年度                99.9401％            0.0581％          0.0018％  是

 2.00  监事会工作报告  1,215,684,648              707,336              21,800

      公司 2021 年度

 3.00  独立董事述职报  1,215,684,648  99.9401％  627,936  0.0516％  101,200  0.0083％  是

      告


      公司 2021 年年                99.9401％            0.0516％          0.0083％  是
 4.00  度报告及其摘要  1,215,684,648              627,936            101,200

      公司 2021 年度                99.9401％            0.0516％          0.0083％  是
 5.00  财务决算报告    1,215,684,648              627,936            101,200

      关于公司 2021

 6.00  年度利润分配方  1,215,701,048  99.9414％  633,236  0.0521％  79,500  0.0065％  是
      案的议案

 7.00  关于公司 2021 年度关联交易执行情况及预计公司 2022 年度日常关联交易的议案（需逐项表决）

      预计与北京首

      都创业集团有限

 7.01  公司及其一致行  681,014,648  99.8955％    633,236  0.0929％  79,500  0.0117％  是
      动人发生的关联

      交易

      预计与华熙昕宇

      投资有限公司及                99.9425％            0.0509％          0.0065％  是
 7.02  其一致行动人发  1,215,714,648              619,636            79,500

      生的关联交易

      预计与银华基金

      管理股份有限公

 7.03  司及其合并报表  1,215,714,648  99.9425％    619,636  0.0509％  79,500  0.0065％  是
      范围内子公司发

      生的关联交易

      预计与其他关联

 7.04  人发生的关联交  1,075,270,479  99.9343％    627,936  0.0584％  79,500  0.0074％  是
      易

      关 于 申 请 公 司

 8.00  2022 年度自营  1,215,714,648  99.9425％    619,636  0.0509％  79,500  0.0065％  是
      投资限额的议案

      关 于 续 聘 公 司

 9.00  2022 年度会计  1,215,230,948  99.9028％  1,081,636  0.0889％  101,200  0.0083％  是
      师事务所的议案

      关于审议《第一

      创业证券股份有

10.00  限公司募集资金  1,179,083,921  96.9312％  37,250,363  3.0623％  79,500  0.0065％  是
      管理办法》的议

      案

      关于审议 2021

11.00  年度公司董事薪  1,215,701,048  99.9414％    633,236  0.0521％  79,500  0.0065％  是
      酬总额的议案

12.00  关于审议 2021  1,215,701,048  99.9414％    633,236  0.0521％  79,500  0.0065％  是
      年度公司监事薪


      酬总额的议案

  注：上表中的“占比”，指每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例。

    第 7.00 项议案涉及关联交易，需进行逐项表决。股东大会进行逐项投票表
决时，关联股东回避了表决，也未接受其他股东的委托进行投票。

    对第 7.01 项议案《预计与北京首都创业集团有限公司及其一致行动人发生
的关联交易》进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回避了表决，其持有的 534,686,400 股股份不计入出席会议有效表决权股份数。对第 7.04 项议案《预计与其他关联人发生的关联交易》进行投票表决时，关联股东浙江航民实业集团有限公司回避了表决，其持有的 140,435,869 股股份不计入出席会议有效表决权股份数。

    四、中小股东表决情况

  中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：

 提案                              同意                  反对                弃权

 编码      提案名称

                            股份数      占比      股份数      占比    股份数    占比

      公司2021年度董事              99.8930％              0.1038％            0.0032％

 1.00  会工作报告        680,998,248              707,336              21,800

      公司2021年度监事              99.8930％              0.1038％            0.0032％

 2.00  会工作报告        680,998,248              707,336              21,800

      公司2021年度独立              99.8930％              0.0921％            0.0148％

 3.00  董事述职报告      680,998,248              627,936              101,200

      公司2021年年度报              99.8930％              0.0921％            0.0148％

 4.00  告及其摘要        680,998,248              627,936