证券代码：002793 证券简称：罗欣药业 公告编号：2025-082
罗欣药业集团股份有限公司
关于2024年员工持股计划调整预留份额暨分配的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 9 月 29 日召开
第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关于 2024 年员工持股计划调整预留份额暨分配的议案》。董事会同意公司将 2024 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）首次授予中放弃认购的对应股票 104.5 万股调整至本员工持股计划的预留部分中，调整后，预留股票将由原来的不超过 780.8358 万股增加至不超过 885.3358 万股，占本员工持股计划总数的 34.01%。同时，董事会同意公司拟向不超过 135 名持有人授予不超过 885.3358 万股预留股票。
根据公司 2024 年第二次临时股东大会的授权及《罗欣药业集团股份有限公司 2024 年员工持股计划》《罗欣药业集团股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》的相关规定，本次预留份额分配事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。现将有关情况公告如下：
一、本员工持股计划的已履行的相关审批程序
1、2024 年 9 月 27 日，公司召开 2024 年第三次职工代表大会，就拟实施本
员工持股计划事宜充分征求了员工意见，会议同意公司实施本员工持股计划。此外，本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
2、2024 年 9 月 27 日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于<
罗欣药业集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<罗欣药业集团股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年员工持股计划相关事项的议案》等议案，同意公司实施本员工持股计划。公司监事会发表了核查意见。
3、2024 年 10 月 14 日，公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于<罗欣药业集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年员工持股计划相关事项的议案》等议案，同意公司实施本员工持股计划，股东大会授权董事会办理本员工持股计划有关事项。
4、2024 年 11 月 27 日，公司召开本员工持股计划第一次持有人会议，设立
公司 2024 年员工持股计划管理委员会并选举管理委员会委员，同时授权管理委
员会负责办理本员工持股计划的相关事宜。2024 年 11 月 28 日，公司召开本员
工持股计划第一次管理委员会，选举管理委员会主任委员。
5、2024 年 12 月 3 日，公司披露了《关于 2024 年员工持股计划非交易过户
完成的公告》，本员工持股计划首次授予实际认购人数为 161 人，认购资金总额为 36,985,591.09 元，对应的非交易过户股份数量合计 18,219,503 股。公司回购
专用证券账户中所持有的公司股票 18,219,503 股于 2024 年 11 月 29 日以非交易
过户的方式过户至“罗欣药业集团股份有限公司－2024 年员工持股计划”证券专用账户，过户价格为 2.03 元/股。本次非交易过户完成后，公司回购专用证券账户内公司股份余额为 7,808,358 股。
6、2024 年 12 月 16 日，公司召开本员工持股计划第二次管理委员会，审议
通过了《关于授权公司董事会薪酬与考核委员会办理 2024 年员工持股计划部分相关事宜的议案》《关于授权公司董事会办理 2024 年员工持股计划部分相关事宜的议案》，管理委员会授权公司董事会薪酬与考核委员会决策本员工持股计划弃购份额、被收回份额或权益的归属事宜；授权董事会确定本员工持股计划预留份额持有人、分配方案以及相关处置事宜。
7、2024 年 12 月 17 日，公司召开 2024 年员工持股计划第二次持有人会议，
审议通过了《关于选举 2024 年员工持股计划管理委员会委员的议案》，重新民
主选举本员工持股计划管理委员会委员。2024 年 12 月 19 日，公司召开本员工
持股计划第三次管理委员会，选举管理委员会主任委员。
8、2025 年 9 月 29 日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第八次会
议和第五届董事会第三十次会议审议通过《关于 2024 年员工持股计划调整预留份额暨分配的议案》，董事会同意将调整后的预留部分 885.3358 万股分配给持有人。
二、本次员工持股计划的调整情况
为了满足公司中长期战略目标的实现，同时不断吸引和留住优秀人才，本员工持股计划设置了预留标的股票 780.8358 万股。
2025 年 9 月 29 日，公司召开第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关
于 2024 年员工持股计划调整预留份额暨分配的议案》，鉴于本员工持股计划首次授予部分中存在参与对象放弃认购等情况，根据公司《2024 年员工持股计划》的相关规定，董事会同意公司将本员工持股计划首次授予中放弃认购的对应股票104.5 万股调整至 2024 年员工持股计划的预留部分中，调整后，预留股票将由原来的不超过 780.8358 万股增加至不超过 885.3358 万股，占本次员工持股计划总数的 34.01%。
上述调整符合目前公司及本持股计划的实际情况，符合公司《2024 年员工持股计划》，不存在损害公司及全体股东利益的情形，有利于促进公司持续、稳健发展。除上述调整事项以外，本持股计划其他内容不变。
三、本员工持股计划预留份额分配的基本情况
1、股份来源：公司回购专用账户回购的罗欣药业 A 股普通股股票。
2、参加范围：参加本员工持股计划预留份额的人员范围为公司（含子公司，下同）高级管理人员及核心骨干人员，共计不超过 135 名。具体参加人数根据员工实际认购情况确定。本员工持股计划预留份额的拟分配情况如下表所示：
姓名 职务 拟持有份额上限对应的标 拟持有份额占本员工持股计
的股票数量（股） 划比例（%）
武永生 财务负责人 100,000 0.38%
核心骨干员工 8,753,358 33.63%
（不超过 134 人）
合计 8,853,358 34.01%
3、分配规模：不超过 885.3358 万股
4、认购价格：2.63 元/股；与本次员工持股计划首次授予份额的认购价格定价标准一致。
5、资金来源：员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式
本次预留份额认购实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数
累计未超过公司股本总额的 10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的 1%。
四、预留份额的锁定期及考核要求
1、锁定期
本员工持股计划预留授予部分标的股票分 3 期解锁，锁定期分别为 12 个月、
24 个月、36 个月，均自公司公告预留授予部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。锁定期满后，本员工持股计划预留授予部分股票权益将依据对应考核年度考核结果分配至持有人。具体如下：
第一个解锁期：为自公司公告预留授予部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 12 个月后，解锁的标的股票对应股份数量为本员工持股计划预留授予部分的股票总数的 50%；
第二个解锁期：为自公司公告预留授予部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 24 个月后，解锁的标的股票对应股份数量为本员工持股计划预留授予部分的股票总数的 30%；
第三个解锁期：为自公司公告预留授予部分标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 36 个月后，解锁的标的股票对应股份数量为本员工持股计划预留授予部分的股票总数的 20%。
本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
2、业绩考核
本员工持股计划的业绩考核包括公司层面及个人层面的业绩考核，具体考核指标如下：
（一）公司层面的业绩考核：
本员工持股计划分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为持有人解锁对应批次标的股票的条件之一，预留授予部分考核年度为2025-2027 年，业绩考核目标具体如下：
解锁期 业绩考核目标
第一个解锁期 下列考核目标达成其一即可：
1、2024 年净利润为正数，且以 2024 年净利润为基数，2025 年净利润
增长率不低于 10%；
2、2025 年净利润不低于 1,000 万元；
3、以 2024 年营业收入为基数，2025 年营业收入增长率不低于 10%。
下列考核目标达成其一即可：
1、2025 年净利润为正数，且以 2025 年净利润为基数，2026 年净利润
第二个解锁期 增长率不低于 15%；
2、2026 年净利润不低于 1,150 万元；
3、以 2025 年营业收入为基数，2026 年营业收入增长率不低于 10%。
下列考核目标达成其一即可：
1、2026 年净利润为正数，且以 2026 年净利润为基数，2027 年净利润
第三个解锁期 增长率不低于 15%；
2、2027 年净利润不低于 1,322 万元；
3、以 2026 年营业收入为基数，2027 年营业收入增长率不低于 10%。
注：1、“净利润”指经审计的扣除非经常损益后归属于上市公司股东的净利润，且剔除公司及子公司有效期内所有股权激励计划及员工持股计划股份支付费用影响的数据作为计算依据；
2、“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
若解锁期内，公司当期业绩水平达到业绩考核目标条件的，当期对应标的股票方可按比例解锁。若第一个解锁期的公司业绩考核指标未达成，对应不能解锁的标的股票可递延至第二个解锁期，在第二个解锁期的公司业绩考核实现时解锁，以此类推。如若递延至最后一个解锁期时业绩仍未达成的，则相应的权益均不得解锁，不得解锁的部分由本员工持股计划管理委员会收回，择机出售后以出资金额加上银行同期存款利息之和与售出金额孰低值返还持有人，剩余资金（如有）归属于公司；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。
（二）个人层面的绩效考核：
持有人个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。持有人个人绩效考核结果分为“A”、“B”、“C”、“D”、“E”五个等级。
绩效考核结果 A B C D E
个人层面解锁比 100%
