林州重机集团股份有限公司
（LINZHOU HEAVY MACHINERY GROUP CO., LTD）
（注册地址：河南省林州市河顺镇申村）
首次公开发行股票
上市公告书
保荐人（主承销商）
（深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦）林州重机集团股份有限公司 上市公告书
1
第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整
性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对
本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规
定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办
股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改”。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊
载于巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）的本公司首次公开发行股票并上市招
股说明书全文及相关备查文件。
公司实际控制人郭现生、韩录云承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；承诺期限
届满后，上述股份可以流通和转让。此外，郭现生、韩录云作为公司董事承诺：上述承
诺期限届满后，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二
十五；在其离职后半年内，不转让所持有的发行人股份。
公司股东宋全启、郭书生、刘丰秀、司广州、郭松生、韩保军、吕明田、韩林海、
郭日仓、陈亦刚作为公司董事、监事或高级管理人员承诺：自公司股票上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股
份；上述承诺期限届满后，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数
的百分之二十五；在其离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。
公司股东国瑞金泉承诺：若公司于2010 年12 月31 日前发行，自公司股票上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的公司股份，也不由公司回购
本公司持有的公司股份；若公司于2010 年12 月31 日后发行，自公司股票上市之日起
十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的公司股份，也不由公司回购本公司
持有的公司股份。
除上述公司股东外，本次发行前持有公司股份的其他股东承诺：自公司股票上市之
日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其林州重机集团股份有限公司 上市公告书
2
持有的股份；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让
本上市公告书披露未经审计的2010 年三季度财务数据及资产负债表、利润表、现
金流量表，其中2009 年12 月31 日的相关财务数据已经过审计，敬请投资者注意。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招
股说明书中的相同。林州重机集团股份有限公司 上市公告书
3
第二节 股票上市情况
一、公司股票上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次
公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易
所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关林州重机集团股份
有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“林州重机”）首次公开发行股
票上市的基本情况。
经中国证监会证监许可[2010]1788 号文核准，本公司首次公开发行人民币普通股（A
股）不超过5,120 万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众
投资者定价发行相结合的方式，其中：网下配售1,000 万股，网上定价发行4,120 万
股。发行价格为25 元/股。
经深圳证券交易所《关于林州重机集团股份有限公司人民币普通股股票上市交易的
通知》（深证上【2011】11 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易
所上市，票简称“林州重机”，股票代码“002535”，其中本次公开发行中网上定价发行
的4,120 万股股票将于2011 年1 月11 日起上市交易。
本公司招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，
故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2011 年1 月11 日
（三）股票简称：林州重机
（四）股票代码：002535
（五）首次公开发行后总股本：20,480 万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：5,120 万股。
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《中华人民共和国公司法》的
有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日林州重机集团股份有限公司 上市公告书
4
起一年内不得转让。
（八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见“第一节 重要声明与提示”
部分相关内容。
（九）本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配的股
票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次发行中网上发行的4,120 万
股股份无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易日期：
项目 股东名称 持股数量（股）
占发行后总股本
比例（%）
可上市流通时间
（非交易日顺延）
郭现生 79,011,000 38.580 2014 年1 月11 日
韩录云 20,873,000 10.192 2014 年1 月11 日
宋全启 13,500,000 6.592 2012 年1 月11 日
国瑞金泉 10,000,000 4.883 2014 年1 月11 日
康清河 8,100,000 3.955 2012 年1 月11 日
许四海 5,400,000 2.637 2012 年1 月11 日
郭书生 4,314,000 2.106 2012 年1 月11 日
北京丰图 4,000,000 1.953 2012 年1 月11 日
郭秋生 2,157,000 1.053 2012 年1 月11 日
郭松生 2,157,000 1.053 2012 年1 月11 日
刘丰秀 500,000 0.244 2012 年1 月11 日
刘岩 400,000 0.195 2012 年1 月11 日
司广州 300,000 0.146 2012 年1 月11 日
吕明田 280,000 0.137 2012 年1 月11 日
杨惠敏 200,000 0.098 2012 年1 月11 日
林海 200,000 0.098 2012 年1 月11 日
郭顺堂 133,000 0.065 2012 年1 月11 日
郭天财 130,000 0.063 2012 年1 月11 日
韩保军 120,000 0.059 2012 年1 月11 日
刘振茂 120,000 0.059 2012 年1 月11 日
阚玉涛 120,000 0.059 2012 年1 月11 日
郭存生 118,000 0.058 2012 年1 月11 日
首次公开发行前
已发行的股份
韩林海 118,000 0.058 2012 年1 月11 日林州重机集团股份有限公司 上市公告书
5
李财顺 113,000 0.055 2012 年1 月11 日
李学恩 100,000 0.049 2012 年1 月11 日
陈亦刚 90,000 0.044 2012 年1 月11 日
韩现梅 90,000 0.044 2012 年1 月11 日
吕江林 80,000 0.039 2012 年1 月11 日
韩现云 80,000 0.039 2012 年1 月11 日
郭天仓 70,000 0.034 2012 年1 月11 日
王保昌 60,000 0.029 2012 年1 月11 日
郭根有 60,000 0.029 2012 年1 月11 日
向竹林 60,000 0.029 2012 年1 月11 日
韩文现 60,000 0.029 2012 年1 月11 日
郭庆林 58,000 0.028 2012 年1 月11 日
郭日仓 55,000 0.027 2012 年1 月11 日
吕广兴 49,000 0.024 2012 年1 月11 日
吕银顺 45,000 0.022 2012 年1 月11 日
吕保法 36,000 0.018 2012 年1 月11 日
李爱明 35,000 0.017 2012 年1 月11 日
郭怀吉 35,000 0.017 2012 年1 月11 日
吕建生 33,000 0.016 2012 年1 月11 日
李现军 30,000 0.015 2012 年1 月11 日
贾海林 30,000 0.015 2012 年1 月11 日
岳永吉 30,000 0.015 2012 年1 月11 日
韩广彬 20,000 0.010 2012 年1 月11 日
申永富 8,000 0.004 2012 年1 月11 日
韩东生 5,000 0.002 2012 年1 月11 日
吕启生 5,000 0.002 2012 年1 月11 日
郭维增 3,000 0.001 2012 年1 月11 日
韩新德 3,000 0.001 2012 年1 月11 日
郭建昌 3,000 0.001 2012 年1 月11 日
郭红卫 3,000 0.001 2012 年1 月11 日
小计 153,600,000 75.000
首次公开发行 网下发行 10,000,000 4.883 201
