002500 深市 山西证券

股票简称：山西证券    股票代码：002500  编号：临2020-034
              山西证券股份有限公司

    关于第三届董事会第五十四次会议决议的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公
司”、“本公司”）于 2020 年 4 月 14 日以电子邮件结合电话提示的方
式发出了召开第三届董事会第五十四次会议的通知及议案等资料。
2020 年 4 月 24 日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心 A 座
29 层会议室以现场结合视频、电话会议的形式召开。

  会议由董事长侯巍先生主持，9 名董事全部出席（其中，因工作原因，杨增军董事书面委托王怡里职工董事代为出席会议并行使表决权）。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。

  会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  本次会议审议并通过了以下事项：

  （一）审议通过《公司 2019 年度经营工作报告及 2020 年工作部
署》。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  （二）审议通过《公司 2019 年度董事会工作报告》，并提交公司2019 年度股东大会审议。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。


  《公司 2019 年度董事会工作报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （三）审议通过《公司 2019 年度社会责任报告》。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司 2019 年度社会责任报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （四）审议通过《公司 2019 年年度报告及其摘要》，并提交公司2019 年度股东大会审议。

  同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：定期报告披露相关事项》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》(2017 年修订)及《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013 年修订）的要求所编制的《公司 2019 年年度报告及其摘要》,并公开披露。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司 2019 年年度报告》、《公司 2019 年年度报告摘要》与本决
议同日公告。

  （五）审议通过《公司 2020 年第一季度报告》。

  同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13 号——季度报告的内容与格式》(2016 年修订)等法律、法规和规范性文件的要求所编制的《公司 2020 年第一季度报告》，并公开披露。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司 2020 年第一季度报告》与本决议同日公告。

  （六）审议通过《公司 2019 年度利润分配预案》，并提交公司 2019
年度股东大会审议。

  公司 2019 年度合并报表归属于母公司股东的净利润为
510,183,708 元，母公司实现净利润为 585,237,185 元。根据相关规定，提取法定盈余公积金 58,523,719 元、交易风险准备金 58,523,719元、一般风险准备金 58,523,719 元，母公司本年实现的可供现金分
配 的 利 润 为 377,127,671 元 ， 母 公 司 累 计 可 供 分 配 利 润 为
1,404,244,213 元。

  从公司发展和股东利益等因素综合考虑，提议本年度利润分配预案为：以 2019 年末总股本 2,828,725,153 股为基数，向全体股东每
10 股派发现金红利 1 元（含税），共派发现金红利 282,872,515 元,
本次分配后剩余未分配利润 1,121,371,698 元转入以后年度可供分配利润。

  公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  （七）逐项审议通过《关于公司 2019 年日常关联交易执行情况及预计 2020 年日常关联交易的议案》，并提交公司 2019 年度股东大会进行逐项表决。

  1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其控制的企业的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、杨增军先生回避表决。

  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  2、审议公司与公司 5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事李华先生、夏贵所先生回避表决。

  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  3、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  4、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.5 条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间
接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

  5、除上述关联交易外，审议公司与过去或未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3 条或 10.1.5 条规定情形之一的法人或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《关于2019年日常关联交易执行情况及预计2020年日常关联交易的公告》与本决议同日公告。

  （八）审议通过《关于公司 2020 年度自有资金用于业务投资额度的议案》。

  同意公司 2020 年各业务的投资规模额度为：

  （1）信用业务总规模上限不超过 100 亿元（含融资融券业务、股票质押业务、约定购回业务和转融通业务）。

  （2）固定收益业务使用自有资金最大规模 70 亿元，风险限额不超过实际投入规模的 5%。

  （3）贸易金融业务使用自有资金最大规模 35 亿元，风险限额不超过实际投入规模的 10%（货币业务风险限额不超过实际投入规模的5%）。

  （4）金融衍生产品业务使用自有资金最大规模 30 亿元，风险限额不超过实际投入规模的 8%。

  （5）自营权益业务（含港股）使用自有资金最大规模 8 亿元，风险限额不超过实际投入规模的 10%。

  （6）新三板做市业务使用自有资金最大规模 5 亿元。

  （7）自有资金投资资管类产品不超过 18 亿元，其中投资本公司资管产品不超过 15 亿元，投资本公司发起式公募基金不超过 1 亿元，
投资私募基金产品不超过 2 亿元。

  自有资金投资于本公司货币市场基金不超过其总规模的 15%（应对流动性风险的情况除外）。

  在总规模之内，投资额度可由高风险业务向低风险业务转移配置；自有资金用于业务投资的进度由管理层根据公司风险控制指标及流动性状况动态调控。

  上述额度不含公司因承销业务和股票质押违约处置所发生的被动型持仓；上述各项业务投资额度及风险限额有效时间为本次董事会通过之日至下次董事会作出调整决定前。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  （九）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，并提交公司2019 年度股东大会审议。

  同意继续聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务报告审计机构和内部控制报告审计机构，聘期 1 年，审计费用 120 万元。

  表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  （十）审议通过《关于公司会计政策变更的议案》。

  董事会同意公司按照财政部修订的企业会计准则，对公司会计政策进行相应变更。本次会计政策变更主要是根据财政部相关文件要求进行。此次会计政策变更预计不会对公司净利润、总资产和净资产产生重大影响。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《关于会计政策变更的公告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （十一）审议通过《公司 2019 年度风险管理（评估）报告》。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  （十二）审议通过《公司 2019 年度风险控制指标情况报告》。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司 2019 年度风险控制指标情况报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （十三）审议通过《公司 2020 年度风险偏好、风险容忍度和风险限额的方案》。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  （十四）审议通过《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （十五）审议通过《关于审议<中小企业板上市公司内控规则落实自查表>的议案》。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《中小企业板内部控制规则落实自查表》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （十六）审议通过《公司 2019 年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司 2019 年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》与本决议同日公告。

  （十七）审议通过《公司前次募集资金使用情况报告》，并提交公司2019 年度股东大会审议。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《山西证券股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》、《关于山西证券股份有限公司前次募集资金使用情况的鉴证报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （十八）审议通过《公司董事 2019 年度薪酬执行情况及 2020
年度薪酬发放方案》，并提交公司 2019 年度股东大会审议。

  本议案全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

  《公司董事、监事2019 年度薪酬执行情况及2020 年度薪酬发放方案》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
  （十九）审议通过《公司高级管理人员 2019 年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》，并提交公司 2019 年度股东大会审议。

  本议案关联董事侯巍先生、王怡里先生回避表决。

  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《公司高级管理人员 2019 年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况
专 项 说 明 》 与 本 决 议 同 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。

  （二十）审议通过《公司 2019 年薪酬执行情况报告》。

  表决结