股票简称：山西证券 股票代码：002500
山西证券股份有限公司
SHANXI SECURITIES COMPANY LIMITED
（住所：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼）
首次公开发行人民币普通股股票上市公告书
保荐人
中信证券股份有限公司
住 所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层
联席主承销商
中信证券股份有限公司1
第一节 重要声明与提示
山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“发行人”）及全体
董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上
市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责
任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司
股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）公司不得修改公司章程中的此项规
定。”
本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承
诺如下：
（1）、本公司控股股东山西省国信投资（集团）公司和本公司股东山西信托
有限责任公司承诺：“自发行人股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，将
不会转让或者委托他人管理本公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发
行人收购该部分股份。”
（2）、本公司股东太原钢铁（集团）有限公司承诺：“自发行人股票在证券
交易所上市之日起十二个月内，且于2010 年12 月21 日之前，将不会转让或者
委托他人管理本公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部
分股份。”
（3）、本公司股东中信国安集团公司承诺：“自发行人股票在证券交易所上
市之日起十二个月内，且于2010 年11 月20 日之前，将不会转让或者委托他人
管理本公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。”
（4）、本公司股东山西海鑫实业股份有限公司承诺：“自发行人股票在证券2
交易所上市之日起十二个月内，且于2010 年11 月7 日之前，将不会转让或者委
托他人管理本公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分
股份。”
（5）、本公司其他股东承诺：“自发行人股票在证券交易所上市之日起十二
个月内，将不会转让或者委托他人管理本公司已直接和间接持有的发行人的股
份，也不由发行人收购该部分股份。”
上述股东承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》、交易所股票上市规则
及中国证监会审慎监管相关要求等法律、法规及政策规定，同时根据孰高孰长原
则确定持股期限。
（6）根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》
（财企［2009］94 号）和《关于山西证券股份有限公司国有股转持有关问题的
批复》（晋财金[2010]31 号），由本公司国有股东转由全国社会保障基金理事会持
有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售义务。
本公司董事、监事和高级管理人员同时承诺：在申报离任六个月后的十二个
月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数
（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比例不超过50%。3
第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审批情况
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008
年修订）等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告
书内容与格式指引（2009 年9 月修订）》编制而成，旨在向投资者提供有关本公
司首次公开发行股票并上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西证券股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2010]1435 号）核准，本公司首次公开发行人民币普通
股股票（以下简称“本次发行”）不超过40,000 万股。本次发行采用网下向询价
对象询价配售（以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以
下简称“网上发行”）相结合的方式，实际公开发行399,800,000 股人民币普通股，
其中网下配售79,800,000 股，网上发行320,000,000 股，发行价格为7.80 元/股。
经深圳证券交易所《关于山西证券股份有限公司人民币普通股股票上市的通
知》（深证上[2010]367 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交
易所上市，证券简称“山西证券”，股票代码“002500”；其中，本次公开发行中网
上发行的32,000 万股股票将于2010 年11 月15 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一
个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2010 年11 月15 日
（三）股票简称：山西证券
（四）股票代码：0025004
（五）首次公开发行后总股本：239,980 万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：39,980 万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《中华人民共和国公司
法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所
上市交易之日起十二个月内不得转让。
（八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
1、本公司控股股东山西省国信投资（集团）公司和本公司股东山西信托有
限责任公司承诺：“自发行人股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，将不
会转让或者委托他人管理本公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行
人收购该部分股份。”
2、本公司股东太原钢铁（集团）有限公司承诺：“自发行人股票在证券交易
所上市之日起十二个月内，且于2010 年12 月21 日之前，将不会转让或者委托
他人管理本公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股
份。”
3、本公司股东中信国安集团公司承诺：“自发行人股票在证券交易所上市之
日起十二个月内，且于2010 年11 月20 日之前，将不会转让或者委托他人管理
本公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。”
4、本公司股东山西海鑫实业股份有限公司承诺：“自发行人股票在证券交易
所上市之日起十二个月内，且于2010 年11 月7 日之前，将不会转让或者委托他
人管理本公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股
份。”
5、本公司其他股东承诺：“自发行人股票在证券交易所上市之日起十二个月
内，将不会转让或者委托他人管理本公司已直接和间接持有的发行人的股份，也
不由发行人收购该部分股份。”
上述股东承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》、交易所股票上市规则
及中国证监会审慎监管相关要求等法律、法规及政策规定，同时根据孰高孰长原
则确定持股期限。5
6、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》
（财企[2009]94 号）和《关于山西证券股份有限公司国有股转持有关问题的批复》
（晋财金[2010]31 号），由本公司国有股东转由全国社会保障基金理事会持有的
本公司国有股，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售义务。
（九）本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配
售获配的7,980 万股股票自本次网上发行的股票于2010 年11 月15 日在深圳证
券交易所上市交易之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次发行中网上发行的
32,000 万股股票无流通限制及锁定安排，自2010 年11 月15 日起上市交易。
（十一）公司股份可上市交易日期：
股份
分类
股东名称 持股数（股）
占发行后总股
本比例
可上市交易时间
（非交易日顺延）
首次
公开
发行
前已
发行
的股
份
山西省国信投资（集团）公司 901,254,324 37.56% 2013 年11 月15 日
太原钢铁（集团）有限公司 450,627,162 18.78% 2011 年11 月15 日
山西国际电力集团有限公司 300,418,108 12.52% 2011 年11 月15 日
山西海鑫实业股份有限公司 76,698,880 3.20% 2011 年11 月15 日
中信国安集团公司 69,096,165 2.88% 2011 年11 月15 日
山西焦化集团有限公司 37,552,263 1.56% 2011 年11 月15 日
山西杏花村汾酒集团有限责任
公司
30,041,811 1.25% 2011 年11 月15 日
山西省科技基金发展总公司 22,531,358 0.94% 2011 年11 月15 日
山西信托有限责任公司 21,029,268 0.88% 2013 年11 月15 日
吕梁市投资管理公司 18,625,923 0.78% 2011 年11 月15 日
长治市行政事业单位国有资产
管理中心
17,123,833 0.71% 2011 年11 月15 日
山西省经贸投资控股集团有限
公司
15,020,905 0.63% 2011 年11 月15 日
全国社会保障基金理事会转持19,578,657 0.82% 2013 年11 月15 日6
三户
20,401,343 0.85% 2011 年11 月15 日
小计 2,000,000,000 83.34% -
