联系客服

002363 深市 隆基机械


首页 公告 隆基机械:山东隆基机械股份有限公司2022年限制性股权激励计划自查表

隆基机械:山东隆基机械股份有限公司2022年限制性股权激励计划自查表

公告日期:2022-10-25

隆基机械:山东隆基机械股份有限公司2022年限制性股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

                    上市公司股权激励计划自查表

公司简称:隆基机械      股票代码:002363      独立财务顾问:深圳市他山企业管理咨询有限公司

 序号                          事项                            是否存在该事项    备注
                                                                (是/否/不适用)

                      上市公司合规性要求

  1    最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否        是

        定意见或者无法表示意见的审计报告

  2    最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出        是

        具否定意见或无法表示意见的审计报告

  3    上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、        是

        公开承诺进行利润分配的情形

  4    是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                        是

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                            是

  6    是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            是

                      激励对象合规性要求

  7    是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实        是

        际控制人及其配偶、父母、子女

  8    是否未包括独立董事、监事                                      是

  9    是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选                是

  10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适        是

        当人选

  11  是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其        是

        派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

  12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人        是

        员情形

  13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                        是

  14  激励名单是否经监事会核实                                      是

                      激励计划合规性要求

  15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票        是

        总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

  16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授        是

        股票是否未超过公司股本总额的 1%

  17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予        是

        权益数量的 20%


18  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓        是

    名、职务、获授数量

19  激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对        是

    象行使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年          是

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                是

              股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                                是

    (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说明是否存

    在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激        是

    励的情形;说明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股

    权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围              是

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标的予股票

    种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比;

    若分次实施的,每次拟授出予的权益数量,涉及的标的股票数

    量及占上市公司股本总额的比例百分比;设置预留权益的,拟        是

    预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比;所

    有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是

    否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

    应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计

    划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分        是

    类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比

    例;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的

    公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授权日的

    确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股票的        是

    授予日、限售期和解除限售锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

    法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规

    定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对

    定价依据及定价方式作出说明,聘请独立财务顾问核查并对股        是

    权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关

    定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对

    股东利益的影响发表明确意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行

    使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件;        是

    对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明;约定授予

    权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如


    激励对象包括董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效

    考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充分

    披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激

    励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,

    应当充分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确

    上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的        是

    期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和        是

    程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价

    值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权        是

    激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                                是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务        是

    变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决        是

    机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

    假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

    文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予        是

    权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权

    益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收

    益的计算原则、操作程序、完成期限等

              绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                    是

24  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有        是

    利于促进公司竞争力的提升

25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司      不适用

    是否不少于 3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                              是

                限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于        是

    12 个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                              是

29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总        是

    额的 50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12      不适用

    个月

31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满      不适用


    日

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                        不适用

33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获      不适用

    授股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

34  持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意        是

    见

35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办        是

    法的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权        是

    激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规        是

    定

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权        是

    激励管理办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相        是

    关法律法规的规定

    (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披        是

    露义务

    (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助                      是

    (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东        是

    利益和违反有关法律、行政法规的情形

    (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否        是

    根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

    (9)其他应当说明的事项                                        是

36  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专        是

    业意见是否完整,符合管理办法的要求

                  审议程序合规性要求

37  董事会表决股权激励计划草案时,关联
[点击查看PDF原文]