证券代码：002264 证券简称：新华都 公告编号：2023-068
新华都科技股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次限制性股票回购注销涉及 4 名激励对象，回购限制性股票的总数量
为 66,800 股，占公司“领航员计划（二期）”股权激励计划授予的限制性股票
总数 3,227,800 股的 2.07%，占回购注销前公司总股本比例为 0.01%。
2、公司于 2023 年 7 月 17 日已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司办理完成了回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由
719,989,783 股变更为 719,922,983 股。
新华都科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2023 年 4 月 24 日召
开第五届董事会第二十九次会议和第五届监事会第二十五次会议和 2023 年 5 月
16 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议 案》。根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，公司于 近日办理完成了所涉及的限制性股票回购注销手续，现将有关事项公告如下：
一、本激励计划简述及已履行的决策程序
（一）本激励计划简述
“领航员计划（二期）”股权激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计 划”）采取的激励工具包括限制性股票和股票期权两部分。本激励计划拟授予权
益总计为 1,090.24 万份/万股，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，占本
激励计划公告时公司股本总额 684,563,880 股的 1.59%。其中，授予 322.78 万
股限制性股票（向 41 名激励对象首次授予 197.78 万股限制性股票、向 14 名激
励对象授予 125 万股预留限制性股票）；向 18 名激励对象授予 767.46 万份股票
期权。
（二）已履行的决策程序
1、2021 年 3 月 26 日，公司召开第五届董事会第七次（临时）会议审议通
过了《关于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，公司召开第五届监事会第七次（临时）会议审议通过了《关于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实新华都购物广场股份有限公司“领航员计划（二期）”股权激励计划激励对象名单的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会、律师分别发表了相关意见。
2、2021 年 4 月 10 日，监事会发表了《关于公司“领航员计划（二期）”股
权激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。2021 年 3 月 30 日起至
2021 年 4 月 8 日止，公司对激励计划激励对象名单进行内部公示。公示期满，
公司监事会未收到任何关于激励对象名单的异议。
3、2021 年 4 月 14 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。本激励计划获得批准，并授权公司董事会办理激励计划的相关事宜。同日，公司董事会披露了《关于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第九次（临时）会议和第五
届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于公司“领航员计划（二期）”股权激励计划所涉限制性股票与股票期权授予相关事项的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会、律师分别发表了相关意见。
5、2021 年 12 月 9 日，公司召开第五届董事会第十四次（临时）会议、第五
届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划预留股份授予相关事项的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会、律师分别发表了相关意见。
6、2022 年 3 月 28 日，公司召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会、律师分别发表了相关意见。
7、2022 年 4 月 14 日，公司召开第五届董事会第十九次（临时）会议和第
五届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会、律师分别发表了相关意见。
8、2022 年 6 月 28 日，公司召开第五届董事会第二十一次（临时）会议和
第五届监事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划首次授予的部分限制性股票第一个限售期的解除限售条件成就的议案》、《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划授予的部分股票期权第一个行权期的行权条件成就的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会、律师分别发表了相关意见。
9、2022 年 8 月 29 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监
事会第二十次会议，审议通过了《关于修改<关于回购注销部分限制性股票的议案>的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会、律师分别发表了相
关意见。该议案已经 2022 年 9 月 15 日召开的 2022 年第三次临时股东大会审议
通过。
10、2023 年 1 月 31 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议和第五届监
事会第二十三次会议，审议通过了《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划预留部分限制性股票第一个限售期的解除限售条件成就的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会、律师分别发表了相关意见。
11、2023 年 4 月 24 日，公司召开第五届董事会第二十九次会议和第五届监
事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会、律师分别发表了相关意见。该议案
已经 2023 年 5 月 16 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过。
12、2023 年 6 月 5 日，公司召开第五届董事会第三十次会议和第五届监事
会第二十六次会议，审议通过了《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划首次授予的部分限制性股票第二个限售期的解除限售条件成就的议案》、《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划授予的部分股票期权第二个行权期的行权条件
成就的议案》。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会、律师分别发表了
相关意见。
13、2023 年 7 月 11 日，公司召开第六届董事会第一次（临时）会议和第六
届监事会第一次（临时）会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。
独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会、律师分别发表了相关意见。
二、本次回购注销部分限制性股票的情况
（一）本次回购注销部分限制性股票的原因及数量
鉴于有 4 名激励对象离职,已不符合激励计划的激励条件。根据激励计划相
关规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职，该激励对象已获授但尚未解除限
售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格加同期银行存款利率回购注销；
离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。”
因此，公司对上述 4 名激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股
票进行回购注销，回购限制性股票的总数量为 66,800 股，占公司激励计划授予
的限制性股票总数3,227,800股的2.07%，占回购注销前公司总股本比例为0.01%。
（二）回购注销部分限制性股票的价格和资金来源
1、自限制性股票上市日后至今，公司未实施资本公积转增股本、派送股票
红利、股份拆细、配股或缩股等事项，根据激励计划相关规定：回购价格为授予
价格 2.13 元/股加上银行同期存款利息之和。
2、本次回购限制性股票的资金来源为公司自有资金，使用资金总额 14.79
万元。
三、本次回购注销部分限制性股票后股本结构变动表
（一）本次回购注销后，公司股本结构的变化情况如下表：
本次变动前 本次变动后
本次变动数
股份性质 股份数量 比例 股份数量 比例
（股）
（股） （%） （股） （%）
一、限售条件流通股 66,228,341 9.20 -66,800 66,161,541 9.19
高管锁定股 64,944,591 9.02 0 64,944,591 9.02
股权激励限售股 1,283,750 0.18 -66,800 1,216,950 0.17
二、无限售条件流通股 653,761,442 90.80 0 653,761,442 90.81
总股本 719,989,783 100.00 -66,800 719,922,983 100.00
注：本次回购注销后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。
（二）本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。同时，公司股权激励计划将继续按照相关法律法
规要求执行。
四、验资情况
2023 年 5 月 17 日，公司在指定信息披露媒体上刊登了《关于回购注销限制
性股票的减资公告》（公告编号：2023-033），自公告披露之日起 45 日内公司未
收到债权人要求清偿或提供担保的请求。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2023 年 7 月 3 日止减少注
册资本及实收资本情况进行了审验，并出具了验资报告（天健验〔2023〕13-5 号），
认为：截至 2023 年 7 月 3 日止，公司已向 4 位激励对象支付股份回购款
142,284.00 元。公司变更后的实收资本为人民币 719,922,983.00 元，比申请变
更前减少人民币 66,800.00 元。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性股
票回购注销手续已于 2023 年 7 月 17 日办理完成，公司总股本由 719,989,783 股
变更为 719,922,983 股。
五、本次限制性股票回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票系公司根据激励计划对已不符合条
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