证券代码：002218 证券简称：拓日新能 公告编号：2014-052
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
关于对股票期权激励计划进行调整及注销部分已授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年8月22
日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于对股票期权激励计划进
行调整及注销部分已授予股票期权的议案》，现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划概述
1.2012年4月5日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《深圳市拓
日新能源科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“股权激励
计划（草案）”）及其摘要、《关于<深圳市拓日新能源科技股份有限公司股票
期权激励计划实施考核办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公
司股票期权激励计划有关事项的议案》等，独立董事对公司股票期权激励计划（草
案）发表了明确的同意意见。同日，公司第二届监事会第十五次会议审议通过了
《关于<深圳市拓日新能源科技股份有限公司股票期权激励计划(草案)>的议案》
和《关于<深圳市拓日新能源科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>
的议案》，监事会通过对公司股票期权激励对象名单进行核查，认为激励对象的
主体资格合法、有效。并将草案报送证监会备案。广东信达律师事务所出具了
关于公司股票期权激励计划（草案）的法律意见书。上述会议后，公司将有关股
票期权激励计划的申请材料上报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）备案。
2.2012年6月11日，证监会对公司报送的草案确认无异议并进行了备案，公
司将根据证监会的有关反馈意见，对草案部分内容进行相应修订。
3.2012年6月27日，根据证监会的反馈意见，公司第二届董事会第二十五次
会议审议通过《深圳市拓日新能源科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修
订稿）》(以下简称“股权激励计划（草案修订稿）”)及其摘要、《关于<深圳
市拓日新能源科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）>的
议案》，独立董事对公司股票期权激励计划（草案修订稿）发表了明确的同意意
见。同日，公司第二届监事会第十九次会议审议通过《关于<深圳市拓日新能源
科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）>的议案》、《关于<深圳市
拓日新能源科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）>的议
案》。广东信达律师事务所出具了关于公司股票期权激励计划（草案修订稿）的
法律意见书。
4.2012年7月16日，公司以现场投票、网络投票和独立董事征集委托投票权相
结合的方式召开了2012年第二次临时股东大会，审议通过了《深圳市拓日新能源
科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《关于<深圳
市拓日新能源科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）>的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的
议案》等议案。
5．2012年7月26日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关
于公司股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，确定公司首期股票期权激
励计划的首次授予日为2012年7月26日，同意向53名激励对象授予517万份股票期
权。独立董事对公司股票期权激励计划首次授予相关事项发表了明确的同意意
见。同日，公司第二届监事会第二十次会议审议通过了《关于公司股票期权激励
计划首次授予相关事项的议案》，对公司股票期权激励计划首次授予的激励对象
名单予以核实。广东信达律师事务所出具了关于公司股票期权激励计划首次授予
相关事项的法律意见书。
6．2012年8月20日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司审核确认，公司首期股票期权激励计划的股票期权授予登记工作顺利完
成，期权简称：拓日JLC1，期权代码：037598。
7.2013年8月2日，经公司第三届董事会第九次会议和公司第三届监事会第七
次会议审议通过了《关于对股票期权激励计划进行调整及注销部分已授予股票期
权的议案》，由于部分激励对象离职及第一个行权期未达到行权条件，合计注销
已授予的股票期权185.2万份，公司已授予的股票期权数量调整为331.8万份。
二、本次调整计划、注销部分股票期权原因及调整方案
1．激励对象熊国辉、张灿、李刚、罗奕然、刘晓清，因个人原因已离职。
根据公司本次股权激励计划规定：激励对象离职的，自离职之日起所有未行权的
股票期权即被取消。因此，公司将取消上述5人参与本次股票期权激励计划的资
格，并注销其获授的股票期权共计45.5万份。
2．根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华审字[2014]003585号，
公司2013年度扣除非经常性损益后的净利润为202.82万元，较2012年度扣除非经
常性损益后的净利润增长108.81%；公司2013年度营业收入为10,6423.17万元，
较2012年度营业收入增长101.14%。未达到股票期权激励计划中规定的第二个行
权期的业绩考核目标“2013年营业收入不低于80,000万元，2013年净利润不低于
5,000万元。”，
根据公司股票期权激励计划的规定：在第二个行权期如未达到行权条件，相
应股票期权由公司注销。公司将注销原计划第二个行权期可行权的期权份额，即
首次获授期权数量比例的30%，计122.7万份。
综上所述，公司本次拟合计注销已授予的股票期权168.2万份，所涉及的标
的股票数量为168.2万股，占公司股本总数的0.3434%。公司已授予的股票期权数
量调整为163.6万份。
此次调整后，公司将及时办理相关股票期权注销事宜。本次注消后的激励对
象分配情况：
序号
调整及注销后的股票
