粤海永顺泰集团股份有限公司
首次公开发行股票
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
粤海永顺泰集团股份有限公司（以下简称“永顺泰”、“发行人”）首次公开发行不超过 12,543.2708 万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2022] 2009 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 12,543.2708 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 8,780.3208 万股，约占本次发行数量的 70.00%；网上初始发行数量为 3,762.9500 万股，约占本次发行数量的 30.00%，本次发行价格为人民币 6.82 元/股。
根据《粤海永顺泰集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 4,906.86420倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 1,254.3208万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 11,288.9500 万股，占本次发行总量 90.00%。回拨机制启动后，本次网上定价发行的中签率为0.0611393846%，有效申购倍数为 1,635.60691 倍。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等
方面，并于 2022 年 11 月 4 日（T+2 日）及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据《粤海永顺泰集团股份有限公司首次公开发行股票网
下发行初步配售结果公告》，于 2022 年 11 月 4 日（T+2 日）16:00 前，按最终
确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日
获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对
象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后
果由投资者自行承担。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发
行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者
未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销
商）将违约情况报中国证券业协会备案。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购并获得初步配售的网下投资
者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机
构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券
交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出
如下统计：
有 13 家网下投资者管理的 13 个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网
下申购，具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象 配售对象编码 初步询价时拟
申购数量(万股)
1 南京华东电子集团有限公司 南京华东电子集团有限公司 I057690001 870
2 四川天邑集团有限公司 四川天邑集团有限公司 I067530001 870
3 肖云茂 肖云茂 P074580001 870
4 陈翠仙 陈翠仙 P234690001 870
5 张丽冰 张丽冰 P347500001 870
6 丁泳 丁泳 P349060001 870
7 陆伟娟 陆伟娟 P484140001 870
8 项小英 项小英 P517320001 870
9 向潜 向潜 P521290001 870
序号 投资者名称 配售对象 配售对象编码 初步询价时拟
申购数量(万股)
10 周文平 周文平 P522330001 870
11 李惠明 李惠明 P548090001 870
12 林海川 林海川 P592270001 870
13 刘理彪 刘理彪 P602220001 870
其余 2,756 家网下投资者管理的 11,868 个有效报价配售对象全部按照《发
行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为 10,262,210 万股。
（二）网下初步配售结果
根据《粤海永顺泰集团股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公
告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算
方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售
结果如下：
配售对象分类 有效申购股数 占总有效申 获配数量 占网下最终发行量 各类投资者
（万股） 购数量比例 （股） 的比例 配售比例
公募养老社保 3,320,390 32.36% 6,295,069 50.19% 0.01895882%
类（A类）
年金保险类 1,660,830 16.18% 2,533,243 20.20% 0.01525287%
（B类）
其他类 5,280,990 51.46% 3,714,896 29.62% 0.00703447%
（C类）
总计 10,262,210 100.00% 12,543,208 100.00% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成
其中，余股 1,695 股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给
“同泰基金管理有限公司”管理的配售对象“同泰数字经济主题股票型证券投资
基金”。
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各
配售对象获配情况详见附表。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行
的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-86451547、010-86451548
联系人：股权资本市场部
发行人：粤海永顺泰集团股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
2022 年 11 月 4 日
（本页无正文，为《粤海永顺泰集团股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
发行人：粤海永顺泰集团股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于《粤海永顺泰集团股份有限
公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账号（深 申购数量 初步获配股数 初步获配金额 投资者类别
市） （万股） (股) (元)
1 安信基金管理有限责任公司 安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金 0899057308 870 1,649 11,246.18 A
2 安信基金管理有限责任公司 安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金 0899062422 870 1,649 11,246.18 A
3 安信基金管理有限责任公司 安信价值精选股票型证券投资基金 0899063792 870 1,649 11,246.18 A
4 安信基金管理有限责任公司 安信消费医药主题股票型证券投资基金 0899073428 870 1,649 11,246.18
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