证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2023-096
债券代码：127097 债券简称：三羊转债
三羊马（重庆）物流股份有限公司
关于使用部分首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
为提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，依据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律规则和《公司章程》《募集资金管理办法》的有关规定，三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四
次会议 2023 年 12 月 12 日审议通过《关于使用部分首次公开发行股票闲置募集资金
进行现金管理的议案》，公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额）不超过人民币 40,000,000.00 元首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起 12 个月。事项尚需提交股东大会审议。具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3114 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商申港证券股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,001.00万股，发行价格为 16.00 元/股，共计募集资金 32,016.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,000.00 万元（含增值税）后的募集资金为 29,016.00 万元，已由主承销商申港
证券股份有限公司于 2021 年 11 月 24 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网
发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费、已预付承销及保荐费等与发行权益性证券直接相关的外部费用 1,732.08 万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为27,453.73万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕8-31 号）。
募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储。2021 年 12 月公司、申港证
券股份有限公司（以下简称“申港证券”）分别与中信银行股份有限公司重庆分行、重庆银行股份有限公司文化宫支行、重庆农村商业银行股份有限公司沙坪坝支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，公司、公司全资子公司重庆主元多式联运有限公司（以下简称“主元联运”）、申港证券分别与重庆农村商业银行股份有限公司沙坪坝支行、上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
募集资金将用于以下项目：
单位：人民币万元
项目名称 项目总投资 拟用募集资金
三羊马多式联运（重庆）智能应用基地（一期） 34,922.26 15,453.73
信息化建设项目 4,046.00 4,000.00
补充流动资金 8,000.00 8,000.00
合计 46,968.26 27,453.73
截至 2023 年 12 月公司已完成部分募集资金专户的注销手续。公司中信银行重庆
分行营业部专户（8111201012600494348）余额已经全部转入自有资金账户用于补充流动资金，公司、申港证券与中信银行股份有限公司重庆分行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。主元联运重庆农村商业银行股份有限公司沙坪坝支行专户（0304010120010029353）、上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行专户
（ 83010078801100004857 ）、 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 重 庆 分 行
（6530000010120100707688）余额已经全部转入公司重庆农村商业银行股份有限公司沙坪坝支行专户（0304010120010029429），公司、主元联运、申港证券与重庆农村商
业银行股份有限公司沙坪坝支行、上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行分别签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
二、募集资金使用情况和募集资金闲置的原因
（1）截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金使用和结余情况：
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 27,453.73
项目投入 B1 20,689.31
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 314.47
项目投入 C1 3,270.89
本期发生额
利息收入净额 C2 55.57
项目投入 D1=B1+C1 23,960.21
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 370.03
应结余募集资金 E=A-D1+D2 3,863.56
减：募集资金投资结构性存款结余 F 3,000.00
实际结余募集资金 G 863.56
差异 H=E-F-G 0.00
备注：2022 年 12 月 29 日，公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司和下属公司拟使用额度不超过 5,000.00 万元闲置募集资金进行现金管理。截至 2023
年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金投资的结构性存款余额为 3,000.00 万元。截至 2023 年 6 月 30 日，公司尚
未使用的募集资金 863.56 万元存放于募集资金专户中。
（2）募集资金暂时闲置原因：由于募投项目建设需一定周期，按公司目前募投项目建设进度和资金投入计划，部分募集资金在一段时间内处于暂时闲置状态。
三、使用闲置募集资金进行现金管理的计划
（一）现金管理目的
为提高募集资金的使用效率、提升公司的经营效益，合理利用闲置募集资金，在保证募集资金投资项目建设计划正常实施的前提下，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）现金管理额度及期限
公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额）不超过人民币40,000,000.00 元闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起 12 个月。
（三）现金管理品种
投资产品的期限不得超过十二个月。
投资的产品须符合以下全部条件：
（1）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报证券交易所备案及公告。
（四）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
（1）尽管上述拟投资的现金管理品种属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该等投资受到市场波动的影响。
（2）短期投资的实际收益不可预期。
（3）相关人员操作风险。
（二）风险控制措施
（1）公司进行现金管理，将选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
（2）财务部门在实施期间及时分析和跟进现金管理品种的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（3）财务部门定期对所有现金管理品种投资项目进行全面检查，根据审慎原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失。
（4）强化相关人员的操作技能及素质。
（5）公司内部审计部门定期对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督。
（6）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（7）公司将根据深圳证券交易所的有关规定及时做好相关信息披露工作。
五、对公司的影响
在保证募集资金投资项目建设正常实施的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不影响募投项目的有效实施，有利于提高资金的使用效率、提升
查看PDF原文
