2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕587 号同意注册，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）于 2023 年 3 月 29 日向社会公
众公开发行普通股（A 股）股票 75,000.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价人
民币 9.60 元。截至 2023 年 4 月 4 日止，本公司共募集资金 7,200,000,000.00
元，扣除发行费用（不含增值税）365,441,397.11 元，募集资金净额6,834,558,602.89 元。
截止 2023 年 4 月 4 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华
会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000172 号”验资报告验证确认。
截止 2023 年 6 月 30 日，本公司对募集资金项目累计投入 3,634,047,686.62
元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目
2,524,601,903.03 元；2023 年 4 月 4 日至 2023 年 6 月 30 日使用募集资金
1,109,445,783.59 元。截止 2023 年 6 月 30 日,募集资金余额为人民币
3,224,041,530.94 元。
金额单位：人民币元
项目 金额
募集资金账户初始金额 6,849,160,000.00
减：已支付发行费用 14,601,397.11
减：募集投资项目使用 3,634,047,686.62
其中：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 2,524,601,903.03
直接投入清水川能源电厂三期项目 221,336,557.17
补充流动资金 888,109,226.42
加：利息收入扣除手续费净额 23,530,614.67
募集资金账户期末余额 3,224,041,530.94
其中：募集资金专户余额 3,224,041,530.94
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，制定了《陕西能源投资股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《募集资金管理制度》)，该制度经本公司 2021 年一届十五次董事会审议通过，并业经本公司 2021 年第四次临时股东大会表决通过。
（二）募集资金三方监管协议签署情况
根据公司《募集资金管理制度》的要求，本公司在中信银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司各开立 1 个募集资金专项账户，开立多个专项账户的原因为募集资金投资项目在不同的子公司实施。本公司与保荐机构中信证券、西部证券、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储多方监管协议，具体如下：
2023 年 4 月 14 日，公司与中信证券、西部证券、交通银行股份有限公司
陕西省分行签署了《募集资金四方监管协议》；2023 年 4 月 14 日，公司与中信
证券、西部证券、中信银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金四方监管协
议》；2023 年 4 月 14 日，公司、公司子公司陕西清水川能源股份有限公司（“清
水川能源电厂三期项目（2×1,000MW）”实施主体）与中信证券、西部证券、兴业银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》；2023 年 4 月14 日，公司、公司子公司陕西能源煤炭运销有限责任公司（“补充流动资金项目”实施主体）与中信证券、西部证券、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》。前述监管协议对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。本公司一次性或 12 个月以内累计从专户中支取的金
额超过 5,000 万元或者募集资金净额 20%的，公司及开户银行应当在付款后 2 个
工作日内及时以电子邮件方式通知中信证券、西部证券，同时提供专户的支出清单。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
交通银行股份有限公司西安 611301032013002292736 4,200,000,000.00 1,450,114,986.27 活期、协定
西五路支行
中信银行股份有限公司西安 8111701013520230313 2,649,160,000.00 1,754,174,554.98 活期、协定
分行营业部
上海浦东发展银行股份有限 72120078801300002427 4,905,740.97 活期、协定
公司西安唐延路支行
兴业银行股份有限公司西安 456870100100377661 14,846,248.72 活期、协定
吉祥路支行
合 计 6,849,160,000.00 3,224,041,530.94
募集资金账户初始存放资金 6,849,160,000.00 元与募集资金净额6,834,558,602.89 元存在差额,差异原因为发行费用中有 14,601,397.11 元在初始存入募集资金专户时尚未支付。
三、本年度募集资金的实际使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
陕西能源投资股份有限公司
董事会
2023 年 8 月 24 日
附表
募集资金使用情况表
编制单位：陕西能源投资股份有限公司 单位： 人民币元
募集资金总额 6,834,558,602.89 本年度投入募集资金总额 3,634,047,686.62
报告期内变更用途的募集资金总额 —
累计变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集资金总额 3,634,047,686.62
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否已变更 截至期末 本年度 是否 项目可行
承诺投资项目和超募 项目（含部 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金额 截至期末累计投 投资进度 项目达到预定可使 实现的 达到 性是否发
资金投向 分变更） 资总额 (1) 入金额(2) (3)＝ 用状态日期 效益 预计 生重大变
(2)/(1) 效益 化
承诺投资项目
#5 机组 2023 年
清水川能源电厂三期 否
查看PDF原文
