浙江正特股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
特别提示
浙江正特股份有限公司（以下简称“发行人”或“浙江正特”）首次公开发行新股不超过 2,750.00 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1482 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 2,750.00 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,650.00 万股，占本次发行数量的 60%；网上初始发行数量为 1,100.00 万股，占本次发行数量的 40%。本次发行价格为人民币 16.05元/股。
根据《浙江正特股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为9,734.96886倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，从网下向网上回拨本次发行数量50%的股票，即1,375.00万股。回拨后，网下最终发行数量为275.00万股，占本次发行数量的10%，网上最终发行数量为2,475.00万股，占本次发行总量的90%。
回拨后，本次网上发行的中签率为0.0231125547%，申购倍数为4,326.65283倍。
敬请投资者重点关注本次发行缴款、弃购股份处理等方面，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《浙江正特股份有限公司首次公开发行股票网下发行
初步配售结果公告》，于 2022 年 9 月 9 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发
行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只 新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新 股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资 者自行承担。
网下投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的 70%时，发行人与保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发 行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者 未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销 商）将违约情况报中国证券业协会备案。
4、本公告一经刊出，即视同向网下申购获得配售的所有配售对象送达获配 通知。
一、网下申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机
构（主承销商）对参与网下申购的配售对象的资格进行了核查和确认。保荐机构 （主承销商）做出最终统计如下：
本次发行的网下申购工作已于 2022 年 9 月 7 日（T 日）结束。经核查确认，
在初步询价结束后确定的2,915家网下投资者管理的12,951个有效报价配售对象
中，有 10 家网下投资者管理的 10 个有效报价配售对象未参与网下申购；2,905
家网下投资者管理的 12,941 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与 了网下申购，有效网下申购总量为 4,507,920 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 网下投资者名称 配售对象名称 配售对象编码 初步询价时拟申
购数量(万股)
1 玉环市亚兴投资有限公 玉环市亚兴投资有限公司 I051500001 350
司
2 今飞控股集团有限公司 今飞控股集团有限公司 I066750001 350
3 林天翼 林天翼 P041400001 350
4 周建禄 周建禄 P119670001 350
5 程磊 程磊 P167560001 350
序号 网下投资者名称 配售对象名称 配售对象编码 初步询价时拟申
购数量(万股)
6 尚卫国 尚卫国 P373130001 350
7 王红芳 王红芳 P513480001 350
8 华梦阳 华梦阳 P527880001 350
9 庞玉学 庞玉学 P592930001 350
10 司勇 司勇 P602740001 350
二、网下初步配售结果
根据《浙江正特股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》 （以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则，各类投资 者的获配信息如下：
有效申购股 占网下有效 初步获配股 占网下发行
投资者类别 数（万股） 申购总量比 数（股） 总量的比例 初步配售比例
例
A 类 1,416,240 31.42% 1,513,320 55.03% 0.01067968%
B 类 738,850 16.39% 434,866 15.81% 0.00587599%
C 类 1,599,390 35.48% 575,782 20.94% 0.00360690%
D 类 753,440 16.71% 226,032 8.22% 0.00300575%
合计 4,507,920 100.00% 2,750,000 100.00% -
注 1：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为数值保留至小数点后两位后四舍
五入所致；
注 2：A 类指公募养老金社保类配售对象；B 类指年金保险类配售对象；C 类指除 A 和 B 类
外的机构类配售对象；D 类指个人配售对象。
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其 中零股 1 股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给同泰 基金管理有限公司管理的同泰数字经济主题股票型证券投资基金。各配售对象获 配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
上述配售对象对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行 的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：021-38676888
联系人：资本市场部
发行人：浙江正特股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
2022 年 9 月 9 日
（本页无正文，为《浙江正特股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
浙江正特股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《浙江正特股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
证券账号 申购数 初步配 初步配售
序号 投资者名称 配售对象名称 （深市） 量（万 售数量 金额 类型
股） （股） （元）
1 安信基金管理有 安信策略精选灵活配置混 0899057308 350 374 6,002.70 A
限责任公司 合型证券投资基金
2 安信基金管理有 安信鑫发优选灵活配置混 0899062422 350 374 6,002.70 A
限责任公司 合型证券投资基金
3 安信基金管理有 安信价值精选股票型证券 0899063792 350 374 6,002.70 A
限责任公司 投资基金
4 安信基金管理有 安信消费医药主题股票型 0899073428 350 374 6,002.70 A
限责任公司 证券投资基金
5 安信基金管理有 安信优势增长灵活配置混 0899077655 350 374 6,002.70 A
限责任公司 合型证券投资基金
6 安信基金管理有 安信稳健增值灵活配置混 0899078371 350 374 6,002.70 A
限责任公司 合型证券投资基金
7 安信基金管理有 安信新回报灵活配置混合 0899108120 350 374 6,002.70 A
限责任公司 型证券投资基金
8 安信基金管理有 安信新优选灵活配置混合 0899116144 350 374 6,002.70 A
限责任公司 型证券投资基金
9 安信基金管理有 安信新目标灵活配置混合 0899116143 350 374 6,002.70 A
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