证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2023-015
弘业期货股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） H 股募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准弘业期货股份有限公司发行境外上市外
资股的批复》（证监许可[2015]1963 号）批准，公司于 2015 年 12 月 30 日以每股
2.43 港元首次公开发行 249,700,000 股境外上市外资股（H 股）股票（包括公司
提呈发售的 227,000,000 股 H 股股票及售股股东提呈发售的 22,700,000 股销售股
份）并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市，认股款以港币现金形式缴足， 共计 606,771,000 港元。认股款总额扣除承销和保荐费用及保荐人代垫的发行费 用后，实际募得资金总额 591,305,030.59 港元，按公司收款当日港币兑换人民币 中间价折算，共折合人民币 495,117,441.26 元。实际募得资金总额扣除应付全国 社会保障基金理事会款项后，净募集资金总额为港币 536,148,277.99 元，折合人
民币 448,933,037.60 元（以下简称“前次募集资金”）。上述资金分别于 2015 年
12 月 30 日及 2016 年 1 月 5 日汇入公司在中国银行（香港）有限公司开立的账号
为 012-875-1-248258-6 银行账户中。该等资金已经毕马威华振会计师事务所（特 殊普通合伙）审验，并由其出具了毕马威华振验字第 1600244 号《验资报告》。
2022 年使用募集资金港币 50,000,000.00 元，以前年度累计使用募集资金港
币 467,094,367.24 元。截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司已累计使用前次 H 股
募集资金港币517,094,367.24元，尚未使用的募集资金余额为港币19,053,910.75 元。
（二） A 股募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1135 号”文《关于核准弘业期货股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公开发售人民币
普通股股票 100,777,778 股（每股面值 1 元），实际发行价格人民币 1.86 元/股。
截至 2022 年 8 月 2 日止，本公司通过向社会公开发行人民币普通股 100,777,778
股，募集资金合计 187,446,667.08 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为
161,354,358.20 元。上述募集资金已于 2022 年 8 月 2 日划至公司指定账户，资金
到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2022NJAA20156《验资报告》。
本公司募集资金 161,354,358.20 元已全部用于补充资本金，截至 2022 年 12
月 31 日止，募集资金全部使用完毕，且募集资金专户已全部销户。
二、募集资金管理情况
（一）H 股募集资金管理情况
H 股募集资金分别于 2015 年 12 月 30 日、2016 年 1 月 6 日汇入本公司在中国
银行股份有限公司香港分行开立的账户（账号：012-875-1-248258-6）。截至 2022年 12 月 31 日止，剩余募集资金分别存放于本公司在中国银行股份有限公司香港分行开立的募集资金专用账户（账号：012-875-1-248258-6），账户余额为6,676,669.76 港元；在中国银行股份有限公司南京中华路支行开立的募集资金专用账户（账号：501468121465），账户余额为 11,004,487.34 港元；在中国银行股份有限公司南京中华路支行开立的募集资金专用账户（账号：550868119047），账户余额为 2,502,341.76 元。
截至 2022 年 12 月 31 日止，H 股募集资金使用情况如下：
单位：港元
项目 金额
募集资金到账金额 536,148,277.99
减：已累计投入募投项目 517,094,367.24
其中：直接投入募投项目 517,094,367.24
置换预先投入募投项目自有资金 0.00
银行手续费 37,624.73
汇兑损失 1,621,096.29
加：利息收入 3,087,294.81
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 20,482,484.54
（二）A 股募集资金管理情况
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及相关要求，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，公司分别与中国银行股份有限公司江苏省分行、招商银行股份有限公司南京分行以及保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司完成了《募集资金三方监管协议》的签订工作。该三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
公司募集资金专户的开立情况如下：
募集资金 账户状
户名 开户银行 开户账号
用途 态
弘业期货股份 招商银行南京 补充公司
125904672610616 已注销
有限公司 分行营业部 资本金
弘业期货股份 中国银行南京 补充公司
494977983120 已注销
有限公司 中华路支行 资本金
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）H 股募集资金实际使用情况
H 股募集资金具体使用情况对照表见本报告附表一。
附表一：
单位：港币万元
募集资金总额 53,614.83 本年度投入募集资金总额 5,000.00
报告期内变更用途的募集资金总额 1,905.39
累计变更用途的募集资金总额 6,905.39 已累计投入募集资金总额 51,709.44
累计变更用途的募集资金总额比例 12.88%
承诺投资项目和超 是否已变更项目 募集资金 调整后投资 本年度投 截至期末 截至期末投资进 项目达到预定可 本年度 是否达 项目可行性是
募资金投向 （含部分变更） 承诺投资 总额（1） 入金额 累计投入 度（%）(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 实现的 到预计 否发生重大变
总额 金额(2) 效益 效益 化
承诺投资项目
发展香港及全球期 是 17,156.74 21,500.00 5,000.00 21,500.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
货业务
发展资产管理业务 否 13,403.71 13,403.71 13,403.71 100.00 不适用 不适用 不适用 否
发展大宗商品交易 是 10,722.97 9,783.81 9,783.81 100.00 不适用 不适用 不适用 否
及风险管理业务
发展及加强现有期 是 5,361.48 51.99 51.99 100.00 不适用 不适用 不适用 否
货经纪业务
购买 IT 设备及软 是 2,680.74 4,586.13 2,680.74 58.45 不适用 不适用 不适用 否
件
补充一般运营资金 否 4,289.19 4,289.19 4,289.19 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 53,614.83 53,614.83 51,709.44 96.45 - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募
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