广东中旗新材料股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：
特别提示
广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“发行人”、“中旗新材”或“公司”）首次公开发行新股不超过 2,267.00 万股人民币普通股 A 股（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2021] 2346 号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“中旗新材”，股票代码为“001212”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
本次股票发行价格为 31.67 元/股，发行数量为 2,267.00 万股。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,360.20 万股，占本次发行总量的 60%；网上初始发行数量为 906.80 万股，占本次发行总量的40%。根据《广东中旗新材料股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 13,140.70181 倍，高于 150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 226.70 万股，占本次发行总量的 10%；网
上最终发行数量为 2,040.30 万股，占本次发行总量 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.0171223732%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下缴款、弃购股份处
理、发行中止等方面的相关规定，并于 2021 年 8 月 16 日（T+2 日）
及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据《广东中旗新材料股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果公告》”）的初步配售结果和《发行公告》的认购资金缴付要求，于
2021 年 8 月 16 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与获
配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《广东中旗新材料股份有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》的摇号中签结果和《发行公告》的认购资金缴付要求履行资金交收义务，确保其资金账户在
2021 年 8 月 16 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分
视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投
资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保
荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情
形时，6 个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换
公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投
资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（中国证监会令第 144 号）的
要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核
查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申
购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2021 年 8 月 12 日（T 日）结束。
经核查确认，《发行公告》披露的 3,768 家网下投资者管理的 14,110
个有效配售对象中，有 27 家网下投资者管理的 53 个配售对象未参与
网下申购，名单如下：
序号 网下投资者名称 配售对象名称 配售对象编码 初步询价时拟
申购数量(万股)
1 深圳市宝德科技有限公司 深圳市宝德科技有限公司 I023860001 300
2 河南惠众投资有限公司 河南惠众投资有限公司 I034210001 300
西藏源乐晟资产管理有限 西藏源乐晟资产管理有限公
3 公司 司-源乐晟-晟世 1 号私募证 I038300005 300
券投资基金
西藏源乐晟资产管理有限 西藏源乐晟资产管理有限公
4 公司 司-源乐晟-晟世 2 号私募证 I038300006 300
券投资基金
西藏源乐晟资产管理有限 西藏源乐晟资产管理有限公
5 公司 司-源乐晟-晟世 6 号私募证 I038300007 300
券投资基金
西藏源乐晟资产管理有限 西藏源乐晟资产管理有限公
6 公司 司-源乐晟-九晟 1 号私募证 I038300012 300
券投资基金
西藏源乐晟资产管理有限 西藏源乐晟资产管理有限公
7 公司 司-源乐晟新晟 1 号私募证券 I038300013 300
投资基金
西藏源乐晟资产管理有限 西藏源乐晟资产管理有限公
8 公司 司-源乐晟新恒晟私募证券投 I038300014 300
资基金
9 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟-晟世 8 号私募证券投 I038300015 300
公司 资基金
西藏源乐晟资产管理有限 西藏源乐晟资产管理有限公
10 公司 司—源乐晟新晟 3 号私募证 I038300016 300
券投资基金
11 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟－晟世 7 号私募证券 I038300017 300
公司 投资基金
12 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟-开源晟世私募证券投 I038300018 300
公司 资基金
13 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟新晟 5 号私募证券投 I038300019 300
公司 资基金
14 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟金选晟世 9 号私募证 I038300021 300
公司 券投资基金
15 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟-晟世 10 号私募证券 I038300022 300
公司 投资基金
16 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟-晟世 11 号私募证券 I038300023 300
公司 投资基金
17 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟-晟世 12 号私募证券 I038300024 300
公司 投资基金
18 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟-平安晟世 3 号私募证 I038300025 300
公司 券投资基金
19 深圳市鸿创科技有限公司 深圳市鸿创科技有限公司 I040900001 300
20 商丘市普天工贸有限公司 商丘市普天工贸有限公司 I040980001 300
21 商丘新创投资股份有限公 商丘新创投资股份有限公司 I041430001 300
司
22 鹏华资产管理有限公司 鹏华资产长河价值 1 号资产 I042450014 300
管理计划
23 鹏华资产管理有限公司 鹏华资产长河优势 1 号资产 I042450015 300
管理计划
24 鹏华资产管理有限公司 鹏华资产锐进 5 期源乐晟全 I042450018 300
球成长配置资产管理计划
25 鹏华资产管理有限公司 鹏华资产源乐晟 2 期资产管 I042450022 300
理计划
26 鹏华资产管理有限公司 鹏华资产源乐晟 3 期资产管 I042450023 300
理计划
27 鹏华资产管理有限公司 鹏华资产源乐晟 7 期资产管 I042450029 300
理计划
28 上海今赫资产管理中心 今赫基业 1 号 I050470003 300
（有限合伙)
上海众量资产管理有限公 上海众量资产管理有限公司
29 司
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