证券代码：000676 证券简称：智度股份 公告编号：2018-103
智度科技股份有限公司
关于向2018年度限制性股票激励计划的激励对象授予限制
性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《智度科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、“《激励计划（草案）》”）规定的授予限制性股票的授予条件已经成就，智度科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月21日召开的第八届董事会第十次会议审议通过了《关于向2018年度限制性股票激励计划的激励对象授予限制性股票的议案》，确定2018年12月21日为授予日，同意公司向42名激励对象授予54,289,293股限制性股票，授予价格为5.39元/股。现将相关事项说明如下：
一、《激励计划（草案）》简述
2018年12月21日，公司召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<智度科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下：
1、本激励计划拟授予给激励对象的激励工具为限制性股票；
2、本激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股股票；
3、本激励计划涉及的激励对象共计42人，包括公司董事、高管、中层管
理人员及核心业务（技术）骨干人员，具体分配如下表：
获授的限制性股 占本计划拟授予限制性 占本计划公告日
姓名 职位
票数量（股） 股票总数的比例 总股本比例
赵立仁 董事长 4,500,000 8.2889% 0.4660%
孙静 董事 4,250,000 7.8284% 0.4401%
汤政 副总经理 3,418,537 6.2969% 0.3540%
李凌霄 董事会秘书 2,200,000 4.0524% 0.2278%
刘韡 财务总监 2,150,000 3.9603% 0.2226%
中层管理人员及核心业务（技
37,770,756 69.5731% 3.9112%
术）骨干人员（共37人）
合计 54,289,293 100.0000% 5.6217%
4、限制性股票的授予数量：本激励计划拟授予激励对象限制性股票
54,289,293股，标的股票数量占《激励计划（草案）》签署时公司股本总额
965,710,782股的5.6217%。
5、授予价格：公司授予激励对象限制性股票的价格为5.39元/股。
6、解锁安排：
本激励计划有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的所有限制
性股票解除限售或回购注销完毕之日止，不超过60个月。
授予的限制性股票自授予日起12个月后，满足解锁条件的，激励对象可以
分三期解锁。具体解锁安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自授予登记完成之日起12个月后的首个交易
第一个解除限售期 日起至授予登记完成之日起24个月内的最后 30%
一个交易日当日止
自授予登记完成之日起24个月后的首个交易
第二个解除限售期 日起至授予登记完成之日起36个月内的最后 30%
一个交易日当日止
自授予登记完成之日起36个月后的首个交易
第三个解除限售期 日起至授予登记完成之日起48个月内的最后 40%
一个交易日当日止
7、激励对象申请限制性股票解除限售的业绩考核指标为：
（1）公司业绩考核指标
限制性股票各年度绩效考核目标如下表所示：
解除限售安排 业绩考核目标
第一次解除限售 上市公司2019年经审计的净利润不低于7.8亿；
第二次解除限售 上市公司2020年经审计的净利润不低于8.6亿；
第三次解除限售 上市公司2021年经审计的净利润不低于9.5亿。
注：以上“净利润”是指经审计的归属于上市公司股东的净利润（扣除股权激励费用的影响）。
根据业绩完成情况，按照以下规定分别确定该年解锁比例：
A、考核年度公司层面业绩考核目标达到或超过100%，则当年待解锁股票部分的实际解锁比例为100%；
B、考核年度公司层面业绩考核目标实现85%（含85%）~100%（不含100%），则当年待解锁股票部分的实际解锁比例为80%；
C、考核年度公司层面业绩考核目标实现75%（含75%）~85%（不含85%），则当年待解锁股票部分的实际解锁比例为70%；
D、其余任何情形下，当期的限制性股票均不可解除限售。
（2）个人考核条件
根据《智度科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），目前对个人绩效考核结果共有优秀、良好、合格、较差四档。考核结果为优秀、良好及合格的激励对象即通过考核，考核结果为较差的激励对象即未通过考核。公司业绩目标达成且激励对象通过个人考核，激励对象可按照本计划规定的比例解除限售，任一条件未达成，激励对象均不得解除限售，其当期对应的限制性股票由公司统一回购注销。本激励计划具体考核内容依据《考核管理办法》执行。
二、已履行的决策程序和批准情况
1、2018年11月26日，公司第八届董事会第八次会议、第八届监事会第六次会议审议通过了《关于<智度科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事已对本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2、公司于2018年11月27日至2018年12月7日通过巨潮资讯网和公司网站公示了《智度科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划激励对象名单》，在公示期限内，公司未收到员工对本次拟激励对象名单提出的否定性反馈意见。公示期满后，公司召开了第八届监事会第七次会议，公司监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并对公示情况进行了说明，监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。
3、2018年12月21日，公司召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2018年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司对内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案公告前6个月内买卖本公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
4、2018年12月21日，公司召开第八届董事会第十次会议、第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于向2018年度限制性股票激励计划的激励对象授予限制性股票的议案》，确定本次限制性股票的授予日为2018年12月21日，同意公司向42名激励对象授予54,289,293股限制性股票，授予价格为5.39元/股。独立董事已对上述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实。
三、本次限制性股票授予符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《智度科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件均已满足，确定授予日为2018年12月21日，同意公司向42名激励对象授予54,289,293股限制性股票，授予价格为5.39元/股。满足授予条件的具体情况如下：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
四、限制性股票的授予情况
1、授予给激励对象的激励工具：限制性股票。
2、股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股股票。
3、授予日：2018年12月21日。
4、授予股份的性质：股权激励限售股。
5、相关股份限售期安排的说明：
授予的限制性股票自授予日起12个月后，满足解锁条件的，激励对象可以分三期解锁。具体解锁安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自授予登记完成之日起12个月后的首个交易
第一个解除限售期 日起至授予登记完成之日起24个月内的最后 30%
一个交易日当日止
自授予登记完成之日起24个月后的首个交易
第二个解除限售期 日起至授予登记完成之日起36个月内的最后 30%
一个交易日当日止
自授予登记完成之日起36个月后的首个交易
第三个解除限售期 日起至授予登记完成之日起48个月内的最后 40%
一个交易日当日止
6、授予价格：本次限制性股票授予价格为每股5.39元。
7、授予人数：42人。
8、授予的限制性股票在各激励对象间的具体分配情况如下表所示：
获授的限制性股 占本计划拟授予限制性 占本计
