股票代码：000676 股票简称：智度股份 公告编号：2018-091
智度科技股份有限公司
2018年度股票期权激励计划（草案）摘要
二〇一八年十二月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、以及中国证监会相关法律、法规和规范性文件，以及智度科技股份有限公司（以下简称“公司”或“智度股份”）《公司章程》制定。
2、智度股份不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励计划的情形。
3、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。激励对象中不包括公司现任监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4、本激励计划股票来源为智度股份向激励对象定向发行新股。
5、智度股份拟授予激励对象3,300万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，占本激励计划公告时公司股本总额的3.4172%。在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
本激励计划实施后，公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数未超过公司股本总额的10%。本激励计划中，股票期权的三名激励对象通过本次股权激励计划获授的公司股票数量均超过公司股本总额的1%，公司将以特别决议的方式将该事项提交股东大会审议。
6、本激励计划将在股东大会审议通过激励计划且董事会确认授予条件成就之日起60日内将股票期权授予给激励对象。
7、公司授予激励对象股票期权的行权价格为10.75元/股，该股票期权的行权价格不低于以下两个价格中的较高者：（一）股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价10.07元；（二）股权激励计划草案公布前20个交易日的公司股票交易均价10.74元。
8、本激励计划有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的所有股票期权行权或注销完毕之日止，不超过90个月。
授予的股票期权自授予日起满12个月后，满足行权条件的，激励对象可以分三期行权。授予的期权行权期安排如表所示：
行权期 行权时间 可行权总量占获授期权总量比例
自首次授予日起12个月后的首个交
第一个行权期 易日起至首次授予日起36个月内的 33.33%
最后一个交易日当日止。
自首次授予日起36个月后的首个交
第二个行权期 易日起至首次授予日起60个月内的 33.33%
最后一个交易日当日止。
自首次授予日起60个月后的首个交
第三个行权期 易日起至首次授予日起84个月内的 33.34%
最后一个交易日当日止。
9、公司业绩考核条件
（1）股票期权的公司业绩考核条件
本激励计划在2019年-2021年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当期的行权条件之一。股票期权各年度绩效考核目标如下表所示：
行权安排 业绩考核目标
第一个行权期 上市公司2019年经审计的净利润不低于7.8亿；
第二个行权期 上市公司2020年经审计的净利润不低于8.6亿；
第三个行权期 上市公司2021年经审计的净利润不低于9.5亿。
注：以上“净利润”是指经审计的归属于上市公司股东的净利润（扣除股权激励费用的影响）。
根据业绩完成情况，按照以下规定分别确定该期行权比例：
A、考核年度公司层面业绩考核目标达到或超过100%，则当期待行权部分的实际行权比例为100%；
B、考核年度公司层面业绩考核目标实现85%（含85%）~100%（不含100%），则当期待行权部分的实际行权比例为80%；
C、考核年度公司层面业绩考核目标实现75%（含75%）~85%（不含85%），则当期待行权部分的实际行权比例为70%；
D、其余任何情形下，当期的股票期权均不可行权；
10、本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股等事宜，股票期权的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
11、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。本公司承诺不为激励对象依据本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
12、本激励计划必须经智度股份股东大会审议通过后方可实施。
13、公司将发出召开股东大会的通知，以特别决议审议本激励计划。公司股东大会对股权激励计划进行投票表决时，将采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司独立董事将在股东大会召开前征集委托投票权。
14、自公司股东大会审议通过本激励计划且董事会确认授予条件成就之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行权益授予，并完成登记、公告等相关程序。
15、本激励计划实施后将不会导致上市公司股权分布不符合股票上市条件的情形。
目 录
释义 ................................................................................................................................................ 5
第一章 实施激励计划的目的 .......................................................................................................6
第二章 激励计划的管理机构 .......................................................................................................7
第三章 激励对象的确定依据和范围 ............................................................................................ 8
一、激励对象的确定依据.................................................................................................................. 8
二、激励对象的范围.......................................................................................................................... 8
第四章 股权激励计划具体内容................................................................................................. 10
一、股票期权计划............................................................................................................................ 10
第五章 会计处理与业绩影响 ..................................................................................................... 21
一、会计处理方法............................................................................................................................ 21
二、对公司经营业绩的影响............................................................................................................21
第六章 激励计划变更、终止和其他事项.................................................................................. 24
一、公司控制权变更、合并、分立................................................................................................ 24
二、激励对象发生个人情况变化....................................................................................................24
三、激励计划的终止........................................................................................................................26
四、法律法规变化及董事会认为必要时的激励计划的变更及终止.............................................27
第七章公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制.......................................................... 28
第八章 附则............................................................................................................................... 29
释义
智度股份/上市公司/本 指 智度科技股份有限公司，股票代码：000676
公司/公司
股权激励计划/本激励 指 智度科技股份有限公司2018年度股票期权激励计划（草案）计划/本计划
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条
件购买本公司一定数量股票的权利
激励对象 指 根据本计划获授股票期权的人员
授予日
