东旭蓝天新能源股份有限公司
董事会关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“公司”）对2020年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
1、2016 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]808 号文《关于核准宝安鸿基地产集
团股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行不超过
867,579,908 股新股。截至 2016 年 6 月 28 日止，本公司已实际发行股份 867,579,908
股，每股面值 1 元，发行价格为 10.95 元/股，共计 9,499,999,992.60 元。上述款项
扣除保荐承销费 33,000,000.00 元后已由摩根士丹利华鑫证券有限责任公司于 2016
年 6 月 28 日缴存本公司开立的如下账号中：其中 1,500,000,000.00 元划入本公司在
中信银行北京富华大厦支行开立的账号为 8110 7010 1350 0559 867 的人民币账户内；
1,500,000,000.00 元划入本公司在中信银行北京世纪城支行开立的账号为 8110 70101440 0560 302 的人民币账户内；5,000,000,000.00 元划入本公司在张家口银行股份有
限公司营业部开立的账号为 3740 1391 4700 015 的人民币账户内；1,466,999,992.60
元划入本公司在中国工商银行石家庄市桥西支行开立的账号为 0402 0201 2930 0476405 的人民币账户内，合计人民币 9,466,999,992.60 元。扣除与发行有关的费用 (含
税) 人民币 38,786,757.99 元，实际募集资金净额为人民币 9,461,213,234.61 元。上
述资金到位情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具中兴财光华审验字（2016）第 105003 号验资报告。
2、2018 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]877 号文《关于核准东旭蓝天新能源
股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，截止 2018 年 11 月 22 日止，公司实际
非公开发行 A 股股票 149,700,598 股，每股面值 1 元，发行价格为 13.36 元/股，募
集资金总额 2,000,000,000.00 元。上述款项扣除保荐及承销费 23,000,000.00 元后已由广州证券股份有限公司于2018年11月22日缴存公司在中信银行北京世纪城支行开立的账号为 8110701013401477315 的人民币账户内，合计人民币 1,977,000,000.00元。募集资金总额 2,000,000,000.00 元扣除与发行有关的费用 (含税) 人民币46,088,823.67 元，实际募集资金净额为人民币 1,953,911,176.33 元。上述资金到位情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具中兴财光华审验字（2018）第 105006 号验资报告。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律法规的相关规定，制定了《募集资金管理办法》，并按制度规定进行募集资金的管理和使用。
1、2016年非公开发行股票
根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金实行专户存储，在募集资金到位后, 公司分别与中信银行股份有限公司北京富华大厦支行、中信银行北京世纪城支行、张家口银行股份有限公司营业部、中国工商银行石家庄市桥西支行、民生银行北京苏州街支行、兴业银行北京西城支行、兴业银行北京海淀支行、广发银行惠州演达路支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、甘肃银行股份有限公司兰州市高新支行、保荐机构签署《募集资金监管协议》。
2、2018年非公开发行股票
根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金实行专户存储，在募集资金到位后, 公司分别与中信银行股份有限公司总行营业部、渤海银行股份有限公司天津分行、郑州银行股份有限公司淮河路支行、衡水银行股份有限公司荣华支行、保荐机构签署《募集资金监管协议》。
公司2018年度非公开发行股票保荐机构中信证券华南股份有限公司（原广州证券股份有限公司，于2020年1月更名为中信证券华南股份有限公司）基于截至2020年6月30日，公司募集资金已使用完毕，保荐督导实质义务已终止的实际情况，于2020年8月28日，与公司签署了《关于<东旭蓝天新能源股份有限公司非公开发行股票保荐协议>之终止协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金均已使用完毕。
三、2020 年募集资金的实际使用情况
1、2016 年非公开发行股票
2020年度募集资金实际使用312.76万元，其中用于募投项目312.76万元，累计实际使用募集资金517,043.95万元。2020年1月，在综合考虑市场情况及公司资金周转情况后，公司对完工项目进行结项，对剩余募集资金投资项目进行了终止，将剩余的募集资金永久补充流动资金。
募集资金使用情况对照表详见本说明附件 1。
2、2018 年非公开发行股票
2020 年度募集资金实际使用 0.08 万元，其中用于募投项目 0.08 万元，累计实
际使用募集资金 76,044.06 万元。2020 年 1 月，在综合考虑市场情况及公司资金周
转情况后，公司终止了剩余募集资金投资项目，将剩余的募集资金永久补充流动资金。
募集资金使用情况对照表详见本说明附件 2。
四、募集资金投资项目结项、变更情况
2020 年 1 月 1 日至本专项报告出具日，公司非公开发行股票募集资金投资项目
的结项、变更情况如下：
1、2016 年非公开发行股票
公司于2020年1月20日召开的第九届董事会第二十七次会议、第九届监事会第十二次会议、2020年2月6日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目结项、终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司对高密3MW项目进行结项；公司终止实施金寨200MW项目，并将剩余募集资金进行永
久补充流动资金，用于公司日常经营活动，支持上市公司各项业务发展的需要。
2、2018 年非公开发行股票
公司于2020年1月20日召开的第九届董事会第二十七次会议、第九届监事会第十二次会议、2020年2月6日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目结项、终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司终止实施广水20MW项目、衡东40MW项目、新疆60MW项目、台州20MW项目、中储粮180.64MW项目，并将剩余募集资金进行永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，支持上市公司各项业务发展的需要。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020年，本公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在违规情形。
六、会计师事务所出具的鉴证报告的结论性意见
我们认为，东旭蓝天公司董事会编制的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，在所有重大方面真实反映了东旭蓝天公司2020年度募集资金存放与使用情况。
附件1、2020年度募集资金使用情况对照表（2016年非公开发行）
附件2、2020年度募集资金使用情况对照表（2018年非公开发行）
附件3、变更募集资金投资项目情况表（2016年非公开发行）
东旭蓝天新能源股份有限公司
董 事 会
二〇二一年四月三十日
附件1
2020 年度募集资金使用情况对照表（2016 年非公开发行）
单位：人民币万元
募集资金总额 950,000.00 本年度投入募集资 312.76
报告期内变更用途的募集资金总额 0 金总额
累计变更用途的募集资金总额 222,830.00 已累计投入募集资 517,043.95
累计变更用途的募集资金总额比例 23.46% 金总额
承诺投资项目和超募 是否已变 募集前承 调整后投 本年度投 截至期末 截至期末累计 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
资金投向 更项目（含 诺投资总 资总额（1） 入金额 累计投入 投资进度（%） 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
部分变更） 额 金额（2） （3）=（2）/（1） 期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
莒县 40MW 项目 否 33,900.00 33,900.00 0.01 31,147.35 91.88% 2017 年 2 月 1698.86 是 否
长武 30MW 项目 是 23,000.00 - 0.02 13.48 不适用 不适用 不适用 不适用 是
广水 40MW 项目 否 30,500.00 30,500.00 - 30,500.00 100.00% 2016 年 12 月、 1795.79 是 否
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